軍隊文職制藥工程_軍隊文職考試

2019解放軍文職招聘考試公共基礎知識：細胞工程-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

生物工程，是20世紀70年代初開始興起的一門新興的綜合性應用學科，90年代誕生了基于系統(tǒng)論的生物工程，即系統(tǒng)生物工程的概念。所謂生物工程，主要包含了五大類基礎理論分別為：遺傳學、細胞學、微生物學、生物化學的理論。而生物工程在其理論和技術(shù)上誕生了五大工程，即遺傳工程(基因工程)、細胞工程、微生物工程(發(fā)酵工程)、酶工程(生化工程)和生物反應器工程。生物工程作為一個大的概念，在事業(yè)單位的考試過程中通常以選擇題的方式考查考生對生物工程具體內(nèi)容的了解和記憶。A 基因工程 B 酶工程 C 發(fā)酵工程 D 細胞工程細胞工程是指應用現(xiàn)代細胞生物學、發(fā)育生物學、遺傳學和分子生物學的理論與方法，按照人們的需要和設計，在細胞水平上的遺傳操作，重組細胞的結(jié)構(gòu)和內(nèi)含物，以改變生物的結(jié)構(gòu)和功能，即通過細胞融合、核質(zhì)移植、染色體或基因移植以及組織和細胞培養(yǎng)等方法，快速繁殖和培養(yǎng)出人們所需要的新物種的生物工程技術(shù)。細胞工程在事業(yè)單位考試中比較傾向于兩種手段的考查方式：一種為植物細胞工程;另一種為動物細胞工程。植物細胞工程?？疾榈募夹g(shù)手段為植物體細胞雜交，例如番茄 馬鈴薯、芹菜 胡蘿卜、白菜 甘藍等等。事業(yè)單位考試過程中主要側(cè)重考查考生對于常見植物細胞工程的具體例子，理解記憶性的考試為主。A. 酶 B. 蛋白質(zhì) C. 細胞 D. 基因動物細胞工程常用技術(shù)手段:動物細胞培養(yǎng)、動物細胞融合、單克隆抗體、胚胎移植、核移植等(動物細胞培養(yǎng)技術(shù)是其他動物細胞工程技術(shù)的基礎);其中?？键c為大家所熟知的克隆動物。談及克隆動物，首先映入腦海的便是小羊多利。那什么又叫做克隆呢?克隆是英語單詞clone的音譯，原意是指幼苗或嫩枝，以無性繁殖或營養(yǎng)繁殖的方式培育植物，如扦插和嫁接。如今，克隆是指生物體通過體細胞進行的無性繁殖，以及由無性繁殖形成的基因型完全相同的后代個體組成的種群。談及克隆動物，首先映入腦海的便是小羊多利。對于動物細胞工程的考查方式主要是理解記憶性為主。A.有性雜交B.體細胞雜交C.組織培養(yǎng)D.細胞核移植

解放軍文職招聘考試工程審計流程?-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

發(fā)布時間：2017-06-04 10:41:55工程審計流程目 錄1.總則12.審計流程13.質(zhì)量、信息檔案管理14.職責、權(quán)限15. 職業(yè)道德規(guī)范16. 附則11.總則1.1 為規(guī)范項目工程審計工作，明確工程審計工作方向、重點、內(nèi)容及條理，提高工程審計的效率和質(zhì)量，制定本工作流程。1.2 本工作流程依據(jù)審計部制度、集團和集團所屬各公司以及合作公司的機構(gòu)設置、部門職能及崗位職責及審批制度制定，如制定依據(jù)發(fā)生變化，本工作流程應對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。1.3 本工作流程適用于集團公司總部、分支機構(gòu)、全資及參股、控股子公司投資進行的新建、擴建、改建等建設項目的工程審計。1.4 工程審計內(nèi)容主要包括檢查制度的建立、完善、適用和執(zhí)行情況，項目招投標管理，工程合同簽訂、履行及管理情況，工程造價管理，工程現(xiàn)場管理情況以及經(jīng)舉報或委托開展的與工程相關(guān)的其它專項內(nèi)容。具體審計側(cè)重內(nèi)容針對工程開展的不同階段、根據(jù)審計目的或項目實際情況確定。1.5 工程審計工作應根據(jù)相關(guān)部門的招投標計劃、項目進展計劃及審計部工作計劃開展。審計過程中重點關(guān)注審計期間的資料，同時對同一建設項目應考慮工程開展的延續(xù)性和整體性，對資料進行延展查閱。審計工作僅對審計期間審計范圍形成結(jié)論。1.6工程審計在過程監(jiān)督、階段審計和專項審計工作中發(fā)現(xiàn)并提出相關(guān)部門在組織機構(gòu)、制度建立和執(zhí)行以及項目管理情況等方面的問題；通過審計工作促進相關(guān)部門建立健全管理制度和加強制度的執(zhí)行，以促使工程投資得到有效控制、提高工程管理水平，從而降低管理成本、質(zhì)量成本和工期成本，達到工程投資的合理、合規(guī)、高效使用。1.7.1工程審計工作涉及部門應為各職能部門。1.7.1.1主要涉及部門為成本合約管理部門、設計管理部門、工程管理部門及與工程管理有關(guān)的各部門；工程審計過程中部分資料和項目相關(guān)情況需由財務部門、行政部、法務部、前期開發(fā)部和營銷部等相關(guān)部門提供。1.7.1.2工程審計工作中所涉及的部門應積極配合審計，由專人及時提供資料，不應有拖延、推諉等現(xiàn)象；應提供真實完整的資料，并對資料的真實性負責，不得隱瞞、偽造資料。1.7.1.3工程審計工作中現(xiàn)場勘察應由熟悉工程項目情況的人員陪同。1.7.1.4工程審計按情況需要應配合外聘審計機構(gòu)的工作。2.審計流程2.1一般流程2.1.1接受審計任務，確定審計工作內(nèi)容、對象及重點，制定審計計劃，報部門負責人審查。2.1.1接受審計任務，確定審計工作內(nèi)容、對象及重點，制定審計計劃，報部門負責人審查。2.1.2向被審計單位發(fā)出經(jīng)簽字批準的審計通知及審計所需的資料清單。(審計通知按部門統(tǒng)一格式)2.1.3接收、收集與項目審計的相關(guān)資料：按發(fā)出的審計資料清單接收資料，同時記錄接收資料的時間、內(nèi)容、提供單位及形式，按審計重點收集與審計項目相關(guān)的政府發(fā)布的政策、規(guī)范文件、價格信息和市場價格信息等資料。2.1.4查閱資料，了解基本情況，進行初步審計，形成對審計項目的初步印象，記錄在資料中發(fā)現(xiàn)的問題。2.1.5 實施審計：工程審計人員應采用全面審查、抽樣審計、勘察現(xiàn)場、穿行測試、現(xiàn)場監(jiān)督等方法進行深入調(diào)查和審計，還可以運用觀察、詢問和分析性復核等方法，獲取充分、相關(guān)、可靠的審計證據(jù)，以支持審計結(jié)論和建議。2.1.5.1工程審計應在結(jié)合法律、法規(guī)及相關(guān)制度，了解公司機構(gòu)職能、人員職責等信息的基礎上進行審計。2.1.5.2審計中應核實前期資料中發(fā)現(xiàn)問題的真實情況，可通過現(xiàn)場查勘、訪談、現(xiàn)場監(jiān)督等方法和形式，并對核實后的問題進行記錄。2.1.5.3進行現(xiàn)場查勘應包括檢查工程現(xiàn)場的管理情況、質(zhì)量情況、進度情況、安全情況等以及現(xiàn)場的相關(guān)單位、人員是否與提供的資料相一致，是否存在資料中未反應的情況，是否得到有效的管理，并對發(fā)現(xiàn)問題的問題現(xiàn)場進行溝通或核實，同時應進行記錄。2.1.5.4訪談工程項目相關(guān)人員，以達到了解項目情況、核實資料發(fā)現(xiàn)問題等目的。訪談時應認真聽取相關(guān)方的陳述，并分析判斷實際情況，并對于分析的情況進一步核實，如有必要應對訪談進行記錄。2.1.5.5工程審計人員需查閱現(xiàn)場保存的不宜前期報送或不能在前期報送的工程管理資料，通過現(xiàn)場資料了解工程管理情況及信息、資料管理情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場溝通或核實，并進行記錄。2.1.6 通過對審計調(diào)查情況、查閱資料內(nèi)容及現(xiàn)場查勘情況的整理分析得出審計初步意見，工程審計人員應與審計組的其它審計人員就審計情況進行交流，并對發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進一步核實。2.1.7溝通審計初步意見應與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責任人、相關(guān)人員及部門負責人進行溝通，征求被審計單位的意見，并認真聽取各方的情況說明并如實記錄。2.1.8審計初步意見溝通后，應按征求意見情況對于審計初步意見進行修正，匯報領導并形成最終審計意見。2.1.9 根據(jù)領導的意見及審計要求出具工程審計情況的報告。2.1.10 整理工程審計工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計工作檔案。2.1.11根據(jù)具體情況對于報告提出的問題及建議的整改情況進行核實。具體流程示意圖如下：2.2項目公司審計流程2.2.0項目公司的審計工作一般是有計劃的進行階段性審計，審計的內(nèi)容主要有項目開展及完成情況和項目管理情況審計，重點根據(jù)項目開展不同階段而有所不同。2.2.0.1項目開展及完成情況主要關(guān)注項目是否按項目總體的進度計劃正常進行，計劃內(nèi)工作完成情況及對后期項目的開展可能造成的影響；還應注意項目開展過程中的特殊情況、特殊事件及處理情況。2.2.0.2項目的管理情況審計應包括項目的部門設置情況、人員到崗情況是否能符合項目需求并對項目進行有效的管理，項目的設計情況、招投標工作情況、合同管理情況、設備材料的采購管理情況、材料認價或價格談判的過程相關(guān)情況、工程現(xiàn)場管理情況等。2.2.1根據(jù)項目開展的不同階段確定重點審計內(nèi)容，制定具體的審計計劃，報部門負責人審查。項目發(fā)展階段關(guān)注重點簡表項目階段關(guān)注重點內(nèi)容關(guān)注方向項目前期制度建設是否完善、可行，能否起到控制作用規(guī)劃設計超前、過渡設計，工程造價控制情況合同管理合同審批、簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況機構(gòu)人員配置可否有效管理設計階段制度建立及執(zhí)行有無造價控制環(huán)節(jié)招投標管理審批情況、與工程情況相符、真實、合規(guī)、合理合同管理合同簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況設計情況進度、深度、可施工性、經(jīng)濟性、合規(guī)性施工階段制度建立及執(zhí)行是否完善可行，能否起到控制作用招投標管理審批情況、與工程情況相符、真實、合規(guī)、合理設備材料采購定價與市場價格是否一致，程序的合理性，資料的真實性合同管理合同審批、簽訂、執(zhí)行、付款、管理情況工程現(xiàn)場管理工程進度、質(zhì)量、安全、承包、監(jiān)理單位及人員資質(zhì)等設計變更、洽商、簽證及索賠設計變更原因、時間、審批情況、涉及金額、是否真實合理；索賠內(nèi)容、資料及相關(guān)記錄、證據(jù)情況工程付款是否真實、準確，與合同和工程相符，是否存在超付竣工驗收驗收情況驗收是否規(guī)范，承包、監(jiān)理單位竣工資料是否完整齊全合同管理情況維護保養(yǎng)情況結(jié)算情況是否真實、準確，與合同和工程是否相符實施后評價是否進行項目后評價，評價是否真實、科學2.2.2根據(jù)審計計劃提出工程審計所需的資料清單，向?qū)徲嫿M提交清單并按統(tǒng)一格式要求進行完善，由審計組統(tǒng)一向被審計的項目公司發(fā)出。2.2.3 收到送審資料后應記錄接收資料的時間、內(nèi)容、提供單位及形式，及時查閱并盡快與報送資料人員溝通資料情況，對于存在的不完整或不符合要求的資料應要求報送單位在合理時間內(nèi)重新報送，如有特殊情況應予以說明。2.2.4查閱資料，了解項目開展情況，審計報送資料，記錄在發(fā)現(xiàn)的問題。2.2.5 項目公司現(xiàn)場審計內(nèi)容主要包括資料文件查閱核實、訪談、工程現(xiàn)場查勘等內(nèi)容：2.2.5.1工程審計人員應根據(jù)審計計劃及報送的資料情況，抽樣調(diào)閱原件進一步核實。2.2.5.2工程審計人員進行訪談應包括針對查閱資料時發(fā)現(xiàn)問題的訪談和按項目開展階段對相關(guān)部門進行例行訪談。在訪談中一方面應調(diào)查核實在資料中發(fā)現(xiàn)的問題記錄相關(guān)情況，另一方面應詢問項目開展是否存在異常情況，是否發(fā)生特殊事件，事件發(fā)展情況及其已造成的影響。如發(fā)現(xiàn)有重大異常情況，應在獲取可靠信息后及時向領導匯報。2.2.5.3工程審計人員應全面審查與工程相關(guān)的合同及招投標文件、材料設備采購、進度款、結(jié)算等資料，重點關(guān)注招投標文件及合同的審批情況，是否存在未按制度進行招投標的情況，合同條款及效力、執(zhí)行管理情況、是否存在超前支付或超額支付工程款等存在付款風險的情況、結(jié)算情況及與之相關(guān)的變更、洽商、索賠是否合理，結(jié)算增加費用原因及相關(guān)情況、材料設備價格是否合理等。發(fā)現(xiàn)問題應進行進一步核實，并收集審計證據(jù)。2.2.5.4工程審計人員進行現(xiàn)場查勘應包括檢查工程進度是否與工程進度計劃表一致，現(xiàn)場與合同結(jié)算內(nèi)容是否存在差異，外觀質(zhì)量有無嚴重、明顯的問題，安全文明施工管理情況、工程資料管理及存檔情況，總承包單位、分包單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位、人員的管理協(xié)調(diào)情況，有無與合同不一致的分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象、是否有未簽訂合同就進場施工的情況，是否存在資料中未反應的情況，發(fā)現(xiàn)的安全文明施工管理問題現(xiàn)場進行提醒，其它方面問題應在現(xiàn)場進行溝通或核實，同時進行記錄。通過工程現(xiàn)場查勘全面檢查是否有提高管理成本、進度成本、質(zhì)量成本的因素。2.2.5.5工程審計人員應復核前期審計報告提出的問題及建議的整改情況，并對仍舊存在的問題進行記錄。工程審計項目現(xiàn)場工作重點審計重點招投標合同管理成本管理工程進度工程質(zhì)量工程現(xiàn)場管理資料關(guān)注及資料關(guān)聯(lián)簽批文件簽批文件簽批文件簽批進度計劃質(zhì)量要求工程日志招投標資料合同臺賬合同價形成進度情況記錄質(zhì)量控制監(jiān)理資料評標資料約談記錄合同簽訂過程文件付款資料進度計劃調(diào)整情況中標通知合同文件 結(jié)算資料調(diào)整進度文件合同履行資料詢價認價資料合同付款索賠資料勘查現(xiàn)場關(guān)注合同完成情況工程進度實際情況工程質(zhì)量實際情況工程現(xiàn)場管理人員到位情況安全文明施工情況關(guān)注重點問題問題招投標情況未達到選擇工程性價比最佳的目標1、合同簽訂條款未達到控制造價的目標；2、合同付款不合理情況。1、合同價格不合理情況；2、付款審核不嚴謹情況；3、結(jié)算價格不合理情況。1、進度滯后；2、調(diào)整進度不合理；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。1、質(zhì)量問題；2、未整改；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。1、人員到位或管理情況不良；2、安全文明施工情況不良形成的隱患；3、未記錄無法形成索賠追溯依據(jù)。2.2.6 通過現(xiàn)場審計訪談、資料查閱、復核結(jié)合現(xiàn)場查勘情況，進行深入調(diào)查、整理分析后得出審計初步意見。工程審計人員應與審計組的其它審計人員就審計情況進行交流，并對發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進一步核實。2.2.7溝通審計初步意見應與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責任人、相關(guān)人員及部門負責人進行溝通，并認真聽取各方的說明及解釋并如實記錄。根據(jù)初步溝通情況修正初步意見，匯報領導并形成正式審計意見。2.2.8在征求被審計單位意見時，應就工程審計范圍內(nèi)的情況進行陳述。2.2.9按要求撰寫審計報告工程審計情況部分。2.2.10整理工作底稿，交審計組統(tǒng)一形成工作底稿，由部門統(tǒng)一保管。2.2.11總結(jié)報告提出的問題及建議列明下次審計應關(guān)注的整改情況。具體流程示意圖如下：審計項目工作流程制定審計工作計劃提交工程審計資料清單 統(tǒng)一并審計組匯總后與審計通知一并下發(fā)接收、收集相關(guān)資料 登記資料來源及提供時間記錄資料發(fā)現(xiàn)問題 查閱報送資料 根據(jù)資料了解項目概況項目公司 審計進場會對審計問題進一步核實 發(fā)現(xiàn)問題 查閱現(xiàn)場資料 進行訪談 復核前期問題整改情況 勘察現(xiàn)場核實資料 復印資料、記錄現(xiàn)場情況重大情況 形成初步審計結(jié)果，其它審計人員交流，與相關(guān)人員溝通并修正審計意見向領導匯報審計情況 與審計組共同征求被審計單位意見撰寫審計報告工程審計部分 整理底稿歸檔整理列明后期審計需關(guān)注內(nèi)容2.2.12審計關(guān)注重點內(nèi)容的提要⑴制度建設、建立及執(zhí)行審計①審計文件包括：簽批制度、制度流程中涉及的文件資料。②制度建設、建立及執(zhí)行審計是指在工程建設項目過程對于管理制度及體系的建設及執(zhí)行情況的檢查，通過制度審計審核工程管理情況，督促規(guī)范相關(guān)部門完善制度體系、嚴格執(zhí)行制度以提高工程管理水平、降低因疏于管理而導致的成本增加的風險。③審計人員可采用穿行測試的方式檢查制度體系是否完善，制度是否可行，是否還存在管理漏洞、制度缺失的情況。④審計中還應根據(jù)審計期間發(fā)現(xiàn)的問題追根溯源，檢查是否是由于制度存在規(guī)定不明確或部分重要內(nèi)容缺失導致操作無法可依或無法進行有效管理。制度情況審計的方法及適用情況表調(diào)查對象調(diào)查方法審計目的管理制度、規(guī)范穿行測試尋找缺少制度控制的環(huán)節(jié)制度涉及資料按比例抽樣調(diào)查檢查制度執(zhí)行情況制度執(zhí)行人訪談制度普及情況、反饋意見項目管理發(fā)生的問題逆查法識別制度漏洞⑵規(guī)劃設計情況審計①審計文件包括：設計合同及附件、設計圖紙等設計成果資料、工程進度計劃、設計變更、洽商、現(xiàn)場簽證等。②規(guī)劃設計審計主要是對于設計的進度和深度進行符合性檢查，項目的是否從規(guī)劃設計階段即進行了造價控制，是否進行了限額設計，是否存在多次設計、過渡設計的情況。③施工設計圖紙深度是否符合建設要求、是否能夠按圖開展施工，是否存在不合理、不交圈的情況。施工階段是否存在因設計原因?qū)е碌脑O計變更、現(xiàn)場簽證等。規(guī)劃設計審計的內(nèi)容及方法表審計對象審計方法審計內(nèi)容審計目的設計合同、工程進度對比法設計進度、設計深度檢查設計成本控制情況設計圖紙、設計成果重點抽樣審圖可行性、經(jīng)濟性、嚴謹性檢查工程設計經(jīng)濟性，是否可控制工程成本設計變更、洽商、現(xiàn)場簽證調(diào)查分析設計是否存在缺陷、漏洞檢查是否存在設計的問題導致工程成本地加工程現(xiàn)場現(xiàn)場觀測設計圖紙符合性檢查設計與能否符合工程現(xiàn)場情況及工程進度⑶合同管理審計①工程建設項目合同管理審計是指在工程建設項目審計中對于合同的簽訂、執(zhí)行和管理以及相關(guān)情況的審計。③合同簽訂情況需重點關(guān)注的內(nèi)容如下：ⅰ審查合同是否屬于應招標范圍，進行招標的合同的招投標文件審查與招投標審計的關(guān)注重點基本一致；應招標而未招標的合同應的直接委托說明、審查約談記錄等合同簽訂的過程文件。ⅱ審查合同簽訂的會簽文件，審查合同修訂或補充條款或協(xié)議是否未會簽或經(jīng)有效授權(quán)。ⅲ審查合同內(nèi)容是否準確、完整、嚴謹，是否存在法律風險。ⅳ合同價是否合理，結(jié)算條款是否完整可行，對于合同總價是否進行了有效控制，支付條款中的支付款項時間、比例是否符合制度，約定支付條件是否具可有無支付風險。是否有提供保證、抵押擔保等條款。ⅴ審查合同對方資質(zhì)是否符合工程項目的相關(guān)要求。是否附有《法定代表人身份證明書》或《法定代表人授權(quán)委托書》。④合同執(zhí)行情況需重點關(guān)注的內(nèi)容有：ⅰ承發(fā)包雙方是否嚴格履行了合同所規(guī)定的義務（包括工期、工程質(zhì)量、技術(shù)指標及工程項目管理等），有無違反合同的情況；ⅱ工程款支付情況，如工程預付款、工程進度款是否與合同規(guī)定的比例及工程進展情況相符；工程預付款在工程進度款審核中是否如數(shù)進行了抵扣，質(zhì)量保證金是否留足；ⅲ在執(zhí)行合同的過程中如發(fā)生合同變更、解除，是否按制度進行了簽批⑤合同管理情況需重點關(guān)注的內(nèi)容有：ⅰ合同臺賬，各部門是否指定專門的合同管理人員，合同保管情況，遺漏或丟失合同的情況。ⅱ合同相關(guān)部門信息流是否暢通，是否存在信息不一致的情況。⑥合同相關(guān)情況需關(guān)注的內(nèi)容有ⅰ在合同不能履行或者不能完全履行的，應采取有效措施減少損失，并在法律規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)與對方當事人進行協(xié)商，以變更或解除合同。ⅱ發(fā)生合同糾紛，是否執(zhí)行了有關(guān)部門的調(diào)解或仲裁決定，有無因此影響建設工程質(zhì)量和工期等問題ⅲ合同履行是否有違約情況，如果有違約情況則應審查合同承辦部門是否就對方違約情況及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后是否及時收集、保存有關(guān)的書面材料或證據(jù)、進行情況記錄，是否及時向公司主管領導匯報相關(guān)情況，是否與合同締約方進行了磋商，追究對方違約責任，有效維護公司利益，是否有越權(quán)處理合同糾紛的情況。合同承辦部門是否就我方違約的風險和利益損失及時匯報。合同審計主要內(nèi)容提要表流程名稱審查目的審查內(nèi)容提要合同效力情況合同承辦部門應對對方資信狀況等事項進行檢查，并要求對方提供執(zhí)照、許可、證明或授權(quán)等書面材料，并核對原件或政府機構(gòu)提供的有效復印件。對外簽訂合同，合同簽字人應當向合同對方簽字人索取《法定代表人身份證明書》或《法定代表人授權(quán)委托書》。合同內(nèi)容情況合同應明確合同當事人的 權(quán)利、義務，完整、嚴謹，價格合理，合同是否存在法律風險。合同履行工期、質(zhì)量等情況是否按照合同簽訂內(nèi)容執(zhí)行，包括日期、質(zhì)量、技術(shù)指標等支付情況預付款、進度款支付情況費用是否增加、費用變化情況可控合同變更、解除是否簽批合同承辦部門在合同履行中遇對方履約困難或違約等情況，應及時收集、保存有關(guān)的書面材料或證據(jù)，向領導匯報。在合同不能履行或者不能完全履行的，應采取有效措施減少損失，并在法律規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)與對方當事人進行協(xié)商，以變更或解除合同。發(fā)生合同糾紛，是否執(zhí)行了有關(guān)部門的調(diào)解或仲裁決定，有無因此影響建設工程質(zhì)量和工期等問題合同管理管理情況合同專人管理、原件保存、合同臺賬情況溝通情況合同信息流情況⑷機構(gòu)人員設置的審計①審計文件包括：工程項目進度計劃、工程相關(guān)部門及部門制度、崗位設置及崗位職責、在職員工花名冊等。②機構(gòu)人員配置的審計主要是對于工程相關(guān)管理部門及崗位的設置情況進行符合性檢查，機構(gòu)人員的設置是否滿足的項目的需要，是否考慮了項目發(fā)展所需的人員儲備，是否存在崗位重復設置等情況，是否存在多頭管理、無人管理、交插管理。工程審計人員根據(jù)項目需求列表分析法、穿行測試法、現(xiàn)有部門情況疏理、進行集體訪談或問卷調(diào)查等方法結(jié)合審計人員的工作經(jīng)驗進行檢查和判斷。⑸招投標管理審計①招投標管理審計是指對于招投標工作的過程、內(nèi)容及管理情況的審計。③招標前需重點關(guān)注的內(nèi)容：投標入圍單位的結(jié)果是否與考察情況相符，招標文件是否與工程實際相符、是否全面、招標文件所附合同主要條款是否符合工程特點，標底編制情況等內(nèi)容。④招投標過程需重點關(guān)注的內(nèi)容是開標過程是否符合規(guī)定、有人監(jiān)督，是否有圍標、串標、虛假招投標的跡象。⑤評標及中標需重點關(guān)注的內(nèi)容是檢查評標人員是否符合制度及相關(guān)規(guī)定、評標標準是否與招標文件所述一致、評標報告是否真實合理、評標結(jié)果是否經(jīng)審批等，此外還應檢查中標單位是否在投標單位內(nèi)、簽訂合同是否與招標文件一致、簽訂合同單位是否為中標單位。⑥招投標工作對于中全程應關(guān)注時間順序是否符合邏輯，以審計招投標工作的真實性、合理性。招投標工作審計主要內(nèi)容提要表流程名稱審查目的審查內(nèi)容提要招標前期工作是否可控簽批文件招標能否符合工程需要招標文件是否真實、全面及標底編制情況等合同形式是否與工程相符招標文件所附合同主要條款是否符合工程特點招投標過程招標過程合規(guī)性開標過程是否符合規(guī)定、有人監(jiān)督招標過程真實性是否有圍標、串標、虛假招投標的跡象評標及中標評標嚴謹性檢查評標人員是否符合制度及相關(guān)規(guī)定評標合理性評標標準是否與招標文件所述一致、真實合理；中標單位是否在投標單位內(nèi)工作可控情況評標結(jié)果是否經(jīng)審批等招投標結(jié)果實現(xiàn)情況簽訂合同是否與招標文件一致、與評標結(jié)果一致⑹設備材料采購定價①設備材料采購管理審計是指對于設備材料采購的過程、內(nèi)容及管理情況的審計。④對于發(fā)現(xiàn)問題深入調(diào)查時，審計人員應分別與相關(guān)人員進行訪談，采用邏輯推理判斷事情發(fā)展情況，并進一步進行復核。⑤審計人員還應核實采購的數(shù)量、質(zhì)量、收貨驗貨相關(guān)情況。⑥此外，全過程應關(guān)注時間順序是否符合邏輯，以審計過程真實性、合理性。設備材料采購審計的方法及適用情況表調(diào)查對象調(diào)查方法審計目的保存資料隨機抽樣復核資料真實性相關(guān)人員訪談了解采購過程及問題發(fā)生情況設備材料現(xiàn)場核實實際完成情況檢查異常情況邏輯推理法尋找問題根源⑺工程現(xiàn)場管理①工程現(xiàn)場管理審計是指工程現(xiàn)場所有管理情況的審計。②審計內(nèi)容包括：工程進度、質(zhì)量、安全文明施工、材料物資進場及存放、使用等情況，工程現(xiàn)場單位、人員、機械設備、文件資料、制度的建立及執(zhí)行等管理情況，工程實施記錄等。④對于不同方面、不同程度的問題應采用具體問題具體分析的方法進行調(diào)查核實，審計人員可與工程各相關(guān)人員進行交流，但與被審計單位或部門以外的人員進行交流應僅限于了解或核實情況。⑤此外，現(xiàn)場審計全過程應保障安全，遵守施工場地規(guī)定。工程現(xiàn)場管理審計的內(nèi)容提要表調(diào)查對象調(diào)查重點審計目的制度的建立及執(zhí)行管理控制情況督促控制管理成本進度計劃完成情況督促控制進度成本質(zhì)量合同執(zhí)行情況督促控制質(zhì)量成本安全文明施工安全情況督促控制管理成本材料物資進場及存放、使用安全情況督促控制管理成本工程現(xiàn)場單位資質(zhì)情況督促控制管理成本人員、機械設備資質(zhì)情況、安全情況督促控制管理成本洽商變更、開竣工等文件資料完整、與工程同步情況 檢查資料真實性、為結(jié)算做好資料準備⑻設計變更、洽商、簽證及索賠①設計變更、洽商、簽證及索賠的審計是指對工程的設計變更、洽商、簽證及索賠的進行的審計。②審計文件包括：設計變更、洽商、簽證及索賠及簽批文件、工程進度計劃、工程合同、工程圖紙、施工記錄、質(zhì)量證明文件、材料物資進場及存放記錄，工程施工組織方案、人員出勤記錄、機械設備進出場記錄、現(xiàn)場照片、來往函件等文件資料。④審計人員應從真實性、完整性、合理性、計價準確性等方面查檢設計變更、洽商、簽證及索賠等文件，從保護公司利益、保障工程進度、質(zhì)量的角度出發(fā)，嚴格根據(jù)合同約定進行調(diào)查核實，審計人員可與工程各相關(guān)人員進行交流，但與被審計單位或部門以外的人員進行交流應僅限于了解或核實情況。設計變更、洽商、簽證及索賠審計的方法及適用情況表調(diào)查對象調(diào)查方法審計目的圖紙與資料、現(xiàn)場對比資料真實性、準確性、完整性現(xiàn)場觀察、測量資料真實性、準確性、完整性文件資料比對簽章、邏輯推理資料合理性數(shù)據(jù)驗算、對比計價準確性⑼工程付款①工程付款審計是指對工程的預付款、進度款、結(jié)算款、質(zhì)保金等付款進行的審計。④主要關(guān)注內(nèi)容：付款簽批手續(xù)，預付款是否存在風險、是否有超付情況、進度款的真實性、付款時間邏輯性、計價準確性等方面。⑤審計人員應從保護公司利益、保障工程進度、質(zhì)量的角度出發(fā)，嚴格根據(jù)合同約定進行調(diào)查核實。工程付款審計的重點提要表調(diào)查對象關(guān)注重點審計目的預付款預付款是否存在風險、督促控制墊資風險進度款是否有超付情況、真實性、付款時間邏輯性、計價準確性督促控制超付情況結(jié)算款付款時間邏輯性、計價準確性督促控制工程成本管理質(zhì)保金付款時間邏輯性、計價準確性督促控制合同執(zhí)行管理⑽驗收情況①驗收情況審計是指對工程的驗收情況進行審計。④主要關(guān)注內(nèi)容：工程質(zhì)量、工程現(xiàn)場設備維護保養(yǎng)情況、工程現(xiàn)場清理情況等。驗收情況審計的重點提要表調(diào)查對象關(guān)注重點審計目的工程現(xiàn)場質(zhì)量、設備維保、現(xiàn)場清理情況督促控制管理成本相關(guān)資料工程竣工資料督促控制管理成本⑾結(jié)算情況①結(jié)算情況審計是指對工程的結(jié)算情況進行審計。④主要關(guān)注內(nèi)容：結(jié)算的簽批情況、結(jié)算金額與工程的相符性、結(jié)算真實性、準確性、完整性、付款情況等。結(jié)算情況審計的重點提要表調(diào)查對象調(diào)查方法審計目的圖紙與資料、現(xiàn)場對比資料真實性、準確性、完整性現(xiàn)場觀察、測量資料真實性、準確性、完整性文件資料比對簽章、邏輯推理結(jié)算可控制性、資料合理性數(shù)據(jù)驗算、對比計價準確性⑿實施后評價①實施后評價情況審計是指對工程進行后評價情況進行審計。②審計文件包括：工程后評價報告、工程規(guī)劃設計文件、工程實施過程文件、工程出售或經(jīng)營文件等資料。④主要關(guān)注內(nèi)容：工程是否進行了后評價，后評價報告內(nèi)容是否與工程實際的開展相符、后評價采用的方法是否適合該工程、后評價報告的結(jié)論是否完整、合理等。后評價情況審計的重點提要表調(diào)查對象調(diào)查方法審計目的圖紙與資料、現(xiàn)場對比資料真實性、準確性、完整性現(xiàn)場觀察、測量資料真實性、準確性、完整性文件資料比對簽章、邏輯推理結(jié)算可控制性、資料合理性數(shù)據(jù)驗算、對比計價準確性2.3聯(lián)合審計流程2.3.0聯(lián)合審計工作一般是根據(jù)合作協(xié)議或有關(guān)規(guī)定，各股東方聯(lián)合成立審計小組，針對合作公司進行的審計，審計的內(nèi)容主要有項目開展及完成情況和項目管理情況審計，重點根據(jù)項目開展不同階段而有所不同。2.3.1審計工作開展前應根據(jù)審計計劃的時間及項目開展的不同階段確定重點審計內(nèi)容，根據(jù)相關(guān)資料制定具體的審計計劃，報部門負責人審查。2.3.2按批準的工程審計計劃列出所需資料清單。2.3.3根據(jù)審計組已發(fā)的審計通知，與審計組共赴合作公司進行現(xiàn)場審計。2.3.3.1在審計進場會中說明本次審計的主要內(nèi)容及大致安排，提出所需資料清單。2.3.3.2接收資料、查閱資料。查閱資料應全面審查與工程相關(guān)的合同及招投標文件、材料設備采購、進度款、結(jié)算等資料，重點關(guān)注招投標文件及合同的審批情況，合同簽訂及執(zhí)行管理情況、合同付款、結(jié)算情況、材料設備價格是否合理等。發(fā)現(xiàn)問題應進行進一步核實，確認、收集審計證據(jù)，并記錄發(fā)現(xiàn)的問題。資料應由聯(lián)合審計組共享，以保障審計組工作的一致性，避免因資料不一致導致的審計發(fā)現(xiàn)問題及結(jié)論不同。2.3.3.3工程審計人員進行訪談應包括對發(fā)現(xiàn)問題的溝通和按項目開展階段對相關(guān)部門進行例行訪談。同時應詢問項目開展是否存在異常情況及其已造成的影響。如發(fā)現(xiàn)有重大異常情況，應在獲取可靠信息后及時向領導匯報。訪談可與審計組的其它成員共同進行，也可根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況及現(xiàn)場審計的情況和需要單獨進行。2.3.3.4現(xiàn)場查勘應根據(jù)工程進度進行相關(guān)檢查，包括核實現(xiàn)場情況、工程進度，與合同結(jié)算內(nèi)容是否存在差異，質(zhì)量、安全文明施工管理情況、現(xiàn)場工程資料管理及存檔情況，總承包單位、分包單位、監(jiān)理單位等現(xiàn)場相關(guān)單位、人員的管理、協(xié)調(diào)情況，發(fā)現(xiàn)問題應在現(xiàn)場進行溝通或核實，同時進行記錄。現(xiàn)場查勘應按審計組工作計劃進行安排，由被審計單位選派專人陪同。2.3.3.5在審計過程應關(guān)注是否存在前期已經(jīng)提出問題及建議，但未整改的情況。2.3.4工程審計人員應與聯(lián)合審計組的其它成員就審計情況進行交流，整理得出審計初步意見，并對發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進一步核實。2.3.5現(xiàn)場審計完成后，整理匯總審計報告，并統(tǒng)一安排聯(lián)合審計組全體成員就審計報告內(nèi)容征求被審計單位的意見。2.3.6 征求意見后將聯(lián)合審計各方共同整理匯總最終審計報告，工程審計人員應將最終審計報告上報領導。2.3.7整理工程審計工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計工作檔案。2.3.8根據(jù)審計報告內(nèi)容列出下次審計應關(guān)注的問題及建議的整改事項。具體流程示意圖如下：2.4專項審計流程2.4.1招投標審計2.4.1.0通過對招投標工作的全過程監(jiān)督和查閱招投標資料的工作，審查招投標文件的完整性；審核標底與投標報價的真實性、準確性；監(jiān)督投標程序的合規(guī)性、有效性；審查招投標管理工作的有效性、施工合同與投標文件的一致性；評價招投標工作的總體情況2.4.1.1工程審計人員詢問成本部招投標計劃情況，并將詢問結(jié)果匯報領導。2.4.1.2接受審計任務，確定審計項目，制定審計計劃，報部門負責人審查。2.4.1.3審計單位發(fā)出經(jīng)簽字批準的審計通知及審計所需的資料清單。(審計通知按部門統(tǒng)一格式)2.4.1.4 接收、收集與項目相關(guān)資料：按發(fā)出的審計資料清單接收資料，同時記錄接收資料的時間、內(nèi)容、提供單位及形式，招投標過程監(jiān)督審計在審計全過程中隨時收集相關(guān)發(fā)生資料，但如果需要帶回去查閱的資料應注意，查閱原件，收集復印件資料，以免影響招投標工作的正常進行。2.4.1.5查閱資料，了解基本情況，形成對審計項目的初步印象，記錄在考察表及招標文件資料中發(fā)現(xiàn)的問題，并與被審計部門相關(guān)人員進行溝通。2.4.1.6進行現(xiàn)場查勘應包括檢查工程現(xiàn)場的情況是否與提供的資料相一致，是否存在資料中未反應的情況，同時應進行記錄。2.4.1.7結(jié)合現(xiàn)場查勘情況，查閱招標文件及標底，發(fā)現(xiàn)問題應進行記錄，及時與相關(guān)人員進行溝通核實情況。2.4.1.7.1招投標前主要審查內(nèi)容：檢查標段是否劃分；投標候選人審核表對潛在投標人的選擇及資質(zhì)審查是否公正；招標文件是否完整及其與工程實際情況相符性，招標文件中的主要合同條款是否保護招標人利益,評標辦法和標準是否合理、合規(guī)。2.4.1.7.2標底的內(nèi)容主要是標底套用定額及執(zhí)行取費標準是否符合規(guī)定、工作量計算是否準確，標底造價是否真實合理等。檢查標底文件的合理性，標底的保密措施及執(zhí)行情況。2.4.1.8開標時現(xiàn)場審計：工程審計人員應在開標現(xiàn)場對于開標情況進行全程跟蹤。查閱開標記錄、投標文件等現(xiàn)場資料。2.4.1.8.1開標過程的審計包括：開標程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定；是否公開進行并當眾啟封標書，有無監(jiān)督、開標記錄是否與投標文件一致；對于投標價低于標底的標書是否進行了答辯和澄清，以及內(nèi)容是否真實、合理；評標委員會是否按評標辦法進行評標。2.4.1.8.2是不進行了招標答疑，答疑是否與招標文件基本一致，起到了補充、完善、澄清招標文件的作用。2.4.1.8.3投標情況的審計包括：投標單位是否為投標候選人單位，檢查投標文件的送達時間是否符合招投標的規(guī)定、簽章是否齊全；投標文件完整性及對于招標文件的響應情況；實際有效的投標文件數(shù)量是否符合投標單位數(shù)量的要求；投標文件是否存在相似報價的情況。檢查投標保證金的額度和送達時間是否符合招投標文件的規(guī)定。2.4.1.9評標、定標及相關(guān)工作審計：工程審計人員應查閱評標報告，檢查定標的程序及結(jié)果是否符合規(guī)定，通過對前期情況的整理分析得出審計對評標報告的內(nèi)容及結(jié)論進行。定標審核情況主要包括：定標結(jié)果審批情況、定標結(jié)果是否與評標文件內(nèi)容相符性。中標通知書的發(fā)出及未中標通知情況、中標通知書的內(nèi)容是否與招投標工作相符。2.4.1.10合同簽訂審計包括，在簽訂合同前是否進行了約談，約談情況是否進行了記錄，相關(guān)記錄情況是否與招標內(nèi)容一致。是否及時簽訂合同，簽訂合同的項目名稱、范圍、合同簽訂單位、金額、主要條款是否與招標文件一致，是否有補充合同、補充重要條款？是否對于原合同條款進行了實質(zhì)性的更改？檢查與投標保證金或投標保函的處理情況。2.4.1.11與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責任人溝通審計初步意見，征求被審計單位的意見，并認真聽取各方的情況說明并如實記錄。審計初步意見溝通后，應按征求意見情況對于審計初步意見進行修正，匯報領導并形成最終審計意見。2.4.1.12根據(jù)領導的意見及審計要求出具工程審計情況的報告。2.4.1.14 整理工程審計工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計工作檔案。2.4.1.15對于審計過程中進行溝通的情況及審計報告提出的問題和建議，在后期的招投標過程中核實整改情況。2.4.1.16對于審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及情況應及時向領導匯報。具體流程示意圖如下：2.4.2工程預（結(jié)/決）算審計流程2.4.2.1工程預算（/標底）審核；⑴通知計劃審計的成本部門，說明計劃審計的項目名稱及需要提供的資料；⑵接收被審計成本部門報送工程預算資料，包括招標文件或工程預算書、設計圖紙和相關(guān)資料；收集相關(guān)工程的經(jīng)驗數(shù)據(jù)、查詢有關(guān)部門是否有新的規(guī)定、查詢當期工程造價信息相關(guān)設備材料價格；⑶查閱相關(guān)資料。①對預算進行審計的工程應先核實工程計劃及設計情況；②預算是否與工程實際情況和圖紙設計深度相符；③數(shù)據(jù)匯總、引用是否有誤；④取費標準是否與規(guī)范或合同規(guī)定相符，取費基數(shù)及計算是否正確，計算程序是否符合規(guī)定；⑤工程量計算是否準確，有無重算、漏算、錯算等問題；⑥套用定額是否合理，單價換算是否正確；⑦設備、材料用量是否與定額含量或設計含量一致；⑧設備、材料價格的計算是否與國家公布價格及實際市場價格相符；⑨是否存在過渡設計、設計深度不夠 無法操作施工容易產(chǎn)生變更單等問題。4、勘查現(xiàn)場，對現(xiàn)場勘查核實過程中發(fā)現(xiàn)的與預算（/標底）不一致的問題，審計人員應逐項記錄。①工程預算（/標底）是否真實完整、與設計文件一致，是否有多項、漏項；②需要查勘的其他事項。5、根據(jù)現(xiàn)場情況復核工程預算書（/標底）的準確性；6、與被審計部門就疑問內(nèi)容進行溝通了解相關(guān)情況；7、形成初步審計結(jié)論；8、審計人員對初步的審核結(jié)果及情況對審計部負責人進行匯報；9、出具審計意見書；10、跟蹤審計后期招投標或簽訂合同整改情況。具體流程示意圖如下：接受審計任務確定審計重點制定審計計劃發(fā)出審計通知審計通知資料清單收集資料被審計單位報送資料項目市場價格資料電子資料：電子函件、資料的電子版如招標文件、圖紙、預算書等勘查現(xiàn)場現(xiàn)場工程情況現(xiàn)場設備材料情況現(xiàn)場人員管理情況復核工程預算書（/標底）準確性根據(jù)現(xiàn)場情況進行調(diào)整溝通情況與被審計單位溝通疑問項目必要時與監(jiān)理、承包單位核實實際情況根據(jù)溝通情況及補充資料對復核預(結(jié)/決)算進行調(diào)整形成初步結(jié)論審計初步意見經(jīng)復核預(結(jié)/決)算書匯報審計初步結(jié)果預(結(jié)/決)算金額審計情況需要的情況審計項目造價管理情況出具審計意見書審計意見審定預(結(jié)/決)算書后續(xù)審計結(jié)算付款情況2.4.2.2工程結(jié)（/決）算審核；(1)通知計劃審計的成本管理部門，說明計劃審計的項目名稱、內(nèi)容及需要提供的資料；(2)被審計成本部門報送工程結(jié)算資料，包括工程合同、工程決/結(jié)算書、圖紙和相關(guān)資料；收集相關(guān)部門有關(guān)項目的資料；(3)查閱相關(guān)資料；①核實工程是否驗收，驗收是否符合合同約定的標準；②結(jié)(/決)算是否按合同及補充合同等規(guī)定進行；③數(shù)據(jù)匯總、引用是否有誤；④取費標準是否與規(guī)范或合同規(guī)定相符，取費基數(shù)及計算是否正確，計算程序是否符合規(guī)定；⑤工程量計算是否準確，有無重算、漏算、錯算等問題；⑥套用定額是否合理，單價換算是否正確；⑦設備、材料用量是否與定額含量或設計含量一致、是否與合同約定一致，⑧認價文件是否真實有效，認定價格是否與國家公布價格及實際市場價格相符；⑨設計變更單、現(xiàn)場簽證單等內(nèi)容是否合理、完整，是否按規(guī)定進行了簽批生效，手續(xù)是否完備，有無重簽等問題。⑩是否考慮了工程實施過程中有關(guān)政策變化情況；工程索賠審計；(4)、勘查現(xiàn)場，對現(xiàn)場勘查核實過程中發(fā)現(xiàn)的與預(結(jié)/決)算不一致的問題，審計人員應逐項記錄。①承包單位是否屬實②工程結(jié)(/決)算的內(nèi)容是否真實、完整，是否與設計文件一致，是否有多項、漏項，未完成項；③設備、材料是否與結(jié)算內(nèi)容一致，質(zhì)量或運轉(zhuǎn)情況是否正常；④工程設計變更單、現(xiàn)場簽證單等是否真實發(fā)生、數(shù)據(jù)是否正確，有無取消項目未簽、局部項目多簽等問題。重點核實增減的分部或分項工程，變更設計的工程項目、查看是否存在實際施工用料偏離結(jié)算的工程項目。⑤需要查勘的其他事項。(5)根據(jù)現(xiàn)場情況復核工程結(jié)（/決）算書準確性；(6)與被審計部門就疑問內(nèi)容進行溝通，必要時與工程監(jiān)理、承包單位了解相關(guān)情況；(7)形成初步審計結(jié)論；(8)審計人員對初步的審核結(jié)果及情況對審計部負責人進行匯報；(9)出具審計意見書；(10)整理工作底稿，統(tǒng)一上交部門存檔。(11)跟蹤結(jié)算協(xié)議簽訂情況、付款情況。具體流程示意圖如下：接受審計任務確定審計重點制定審計計劃發(fā)出審計通知審計通知資料清單收集資料被審計單位報送資料項目市場價格資料電子資料：電子函件、結(jié)算資料的電子版如合同、圖紙、預結(jié)算書的電子版文件等勘查現(xiàn)場現(xiàn)場工程情況現(xiàn)場設備材料情況現(xiàn)場人員管理情況復核工程預（結(jié)/決）算書準確性根據(jù)現(xiàn)場情況進行調(diào)整溝通情況與被審計單位溝通疑問項目必要時與監(jiān)理、承包單位核實實際情況根據(jù)溝通情況及補充資料對復核預(結(jié)/決)算進行調(diào)整形成初步結(jié)論審計初步意見經(jīng)復核預(結(jié)/決)算書匯報審計初步結(jié)果預(結(jié)/決)算金額審計情況需要的情況審計項目造價管理情況出具審計意見書審計意見審定預(結(jié)/決)算書后續(xù)審計結(jié)算付款情況2.4.3離任審計：對被審單位負責人在任職期間履行職責情況進行審計。2.4.3.1接受審計任務，確定審計對象及內(nèi)容，制定審計計劃，報部門負責人審查。2.4.3.2向?qū)徲嫿M提交審計所需的資料清單。2.4.3.3接收資料，同時記錄接收資料的時間、內(nèi)容、提供單位及形式。2.4.3.4查閱資料，記錄在資料中發(fā)現(xiàn)的問題。2.4.3.5現(xiàn)場勘察：審計對象管理項目為在建工程的，工程審計人員應在領導指派的相關(guān)人員的陪同下進行現(xiàn)場查勘工作，核實工程現(xiàn)場進度、管理情況等。發(fā)現(xiàn)與資料不符的應進行記錄。2.4.3.6對于發(fā)現(xiàn)問題應深入調(diào)查，及時與審計組的其它成員溝通，有必要時可以與相關(guān)人員進行訪談。2.4.3.7得出審計初步意見后與審計組的其它成員匯總，統(tǒng)一征求被審計對象的意見，并認真聽取被審計人的情況說明并如實記錄。2.4.3.8審計初步意見溝通后，按征求意見情況對于審計初步意見進行修正，匯報領導并形成最終審計意見。2.4.3.9 根據(jù)領導的意見及審計要求出具審計報告中工程審計部分。2.4.3.10 整理工程審計工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計工作檔案。具體流程示意圖如下：2.4.4審計調(diào)查：對公司存在的問題或投訴、舉報事項進行專題調(diào)查?；景凑找话懔鞒踢M行，審計過程中結(jié)合相關(guān)的審計內(nèi)容提要或?qū)ｍ棇徲媰?nèi)容進行。2.4.4.1接受審計任務，確定審計工作內(nèi)容、對象及重點，制定審計計劃，報部門負責人審查。2.4.4.2向被審計單位發(fā)出經(jīng)簽字批準的審計通知及審計所需的資料清單。(審計通知按部門統(tǒng)一格式)2.4.4.3接收、收集與項目審計的相關(guān)資料。2.4.4.4查閱資料，了解基本情況，進行初步審計，形成對審計項目的初步印象，針對審計重點內(nèi)容記錄相關(guān)情況。2.4.4.5，實施審計：工程審計人員應采用全面審查、勘察現(xiàn)場、負責等方法進 訪談行深入調(diào)查和審計。2.4.4.6 通過對審計調(diào)查情況、查閱資料內(nèi)容及現(xiàn)場查勘情況的整理分析得出審計初步意見，工程審計人員應與審計組的其它審計人員就審計情況進行交流，并對發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)情況進一步核實。2.4.4.7溝通審計初步意見應與發(fā)現(xiàn)問題相關(guān)責任人、相關(guān)人員及部門負責人進行溝通，征求被審計單位的意見，并認真聽取各方的情況說明并如實記錄。2.4.4.8審計初步意見溝通后，應按征求意見情況對于審計初步意見進行修正，匯報領導并形成最終審計意見。2.4.4.9 根據(jù)領導的意見及審計要求出具工程審計情況的報告。2.4.4.10 整理工程審計工作底稿，并上交部門統(tǒng)一形成審計工作檔案。3.質(zhì)量、信息檔案管理3.1.1工程審計質(zhì)量包括審計工作完成質(zhì)量、審計報告書寫質(zhì)量和審計檔案組卷質(zhì)量。3.1.2審計工作質(zhì)量要求：3.1.2.1基本要求：工程審計應完成計劃審計的內(nèi)容，對項目進行全面、嚴謹?shù)膶徲嫞贿z漏關(guān)鍵內(nèi)容、不遺漏重點問題，不超范圍超權(quán)限審計。3.1.2.2原則要求：應從項目具體情況出發(fā)，結(jié)合實際，避免形式主義的審計，應從全局的發(fā)展、全局的利益和項目整體情況出發(fā)，避免形而上學的審計。3.1.2.3影響要求：不應對被審計部門正常工作造成嚴重影響。在工程現(xiàn)場應注意遵守工地的安全規(guī)定以及工地其它管理規(guī)定，不得擾亂施工正常秩序。3.1.3審計成果質(zhì)量要求：3.1.3.1審計報告基本要求：審計報告的書寫質(zhì)量要求無錯字、別字及病句，語言通順，用詞妥當，敘述問題簡單明確，條理清楚。3.1.3.2審計報告編制原則：要以經(jīng)過核實的審計證據(jù)為依據(jù)，做到客觀、完整、及時、具有建設性，并體現(xiàn)重要性原則。3.1.3.3 審計報告內(nèi)容要求：審計報告應說明審計范圍和依據(jù)，提出結(jié)論和建議，對于發(fā)現(xiàn)問題應提出審計意見，提出的審計意見應有針對性的建議，提出的建議應具備實用性和可操作性。3.1.4工程審計人員中應將審計執(zhí)行過程中所收集的審計證據(jù)、記錄保存于審計工作底稿中。3.1.5出具審計報告后，對于審計提出的意見和建議進行不同形式的后續(xù)審計，包括查閱審計意見回復資料、再次審計對于前期審計問題整改情況進行核實等形式，促進被審計單位對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時采取合理、有效的糾正措施。3.2.1工程審計信息包括紙制資料、電子資料及與審計有關(guān)內(nèi)容和情況等。3.2.2工程審計情況及涉及內(nèi)容屬于公司機密，不得外泄。3.2.3工程審計資料檔案屬于保密文件，由審計部統(tǒng)一妥善保存，嚴禁擅自修改或銷毀，無部門領導同意不得擅自傳閱、外借、復制。3.2.4工程審計資料檔案包括審計過程中的簽批文件、審計報告、被審計單位的反饋意見等。留存審計資料要求保留與報告相關(guān)資料，首先以完整為原則，避免造成斷章取義、無法說明問題或難以為后期審計提供參考依據(jù)的情況；同時留存證明資料復印件還應注意勤儉節(jié)約，不重復保留同一項目的同一資料；底稿應編制底稿目錄以備查閱。4.職責、權(quán)限4.1工程審計人員應檢查工程管理制度、規(guī)定和程序的建立和執(zhí)行情況。4.2工程審計人員應勘察工程現(xiàn)場情況。4.3工程審計人員應查閱工程項目管理的文件資料，檢查合同、協(xié)議的簽訂及執(zhí)行情況等。4.4工程審計人員應對審計中的有關(guān)事項進行調(diào)查并索取證明材料。4.5工程審計人員應對工程管理情況進行分析和匯報；提出改進管理、提高效益的建議。4.6工程審計應積極配合外部審計機構(gòu)工作，做到態(tài)度認真、工作嚴謹。配合外部審計機構(gòu)審計的工作中應維護公司利益、保守公司商業(yè)機密。4.7工程審計人員應根據(jù)實際情況不斷完善工程審計工作流程。4.8工程審計人員對審計成果相應文件據(jù)實署名，并對所簽署成果文件負責。4.9工程審計人員應對審計項目進行后續(xù)審計。5. 職業(yè)道德規(guī)范5.1工程審計人員應維護企業(yè)榮譽，尊敬領導，與同事團結(jié)互助，儀表端莊，舉止文明。5.2工程審計人員在履行職責時應勤奮、誠實、客觀、公正、嚴謹。5.3工程審計人員應遵守國家法律法規(guī)、集團及各公司的規(guī)章制度，尊重被審計部門人員，在審計過程中有理有據(jù)有節(jié)，不得采用非法手段獲取審計證明。5.4工程審計人員應保持獨立性和客觀性，不得負責或參與被審計部門日常工作和決策，不得參與有可能影響審計公正性的工作及活動，不得以任何方式與被審計項目的各相關(guān)方有利益往來。5.5工程審計人員應慎重地使用在履行職責過程中所獲得的信息，不得利用機密信息謀取私利，或在使用信息時違反法律法規(guī)、公司規(guī)定。5.6工程審計人員應服從主管領導安排，配合、支持其它專業(yè)審計人員，與審計組的審計節(jié)奏協(xié)調(diào)一致。5.7工程審計人員在審計過程中應妥善保存報送資料，審計結(jié)束后應完整歸還報送資料，不得遺失、涂改報送資料。5.8工程審計人員應善于總結(jié)實踐中的經(jīng)驗教訓，不斷學習、更新理論知識，以保持和提高工作能力和水平。6. 附則6.1本工作流程僅適用于工程審計工作。6.2本工作流程由公司監(jiān)察審計部負責解釋。6.3本工程流程自簽批之日起施行。

解放軍文職招聘考試工程項目管理手冊-解放軍文職人員招聘-軍隊文職考試-紅師教育

發(fā)布時間：2017-06-01 21:27:57工程項目管理手冊BTSJ-XMGLSC編制人：唐紅光第一章 總 則第二章 項目管理規(guī)劃第三章 項目經(jīng)理責任制第四章 項目經(jīng)理部第五章 項目進度控制第六章 項目質(zhì)量控制第七章 項目安全控制第八章 項目成本控制第九章 項目現(xiàn)場管理第十章 項目合同管理第十一章 項目信息管理第十二章 項目生產(chǎn)要素管理第十三章 項目組織協(xié)調(diào)第十四章 項目竣工驗收階段管理第十五章 項目考核評價第十六章 項目回訪保修管理第一章 總 則1.概述1.1本手冊是工程處為推動《建設工程項目管理規(guī)范》的實施，提高工程處施工項目管理水平，促進施工項目管理科學化、規(guī)范化、和法制化，以適應市場發(fā)展的需要。1.2本手冊所稱 項目 指工程處承接的 建設工程項目 。1.3項目管理集中反映了企業(yè)的綜合管理水平，各施工項目經(jīng)理部必須高度重視此項工作，做好基礎性工作。1.4工程處項目管理程序：編制項目管理規(guī)劃大綱選定項目經(jīng)理編制投標書并進行投標簽定施工合同組建項目經(jīng)理部確定 項目管理目標責任書編制 項目管理實施計劃開工前的準備施工期間按 項目管理實施計劃 進行管理竣工結(jié)算，清理債權(quán)、債務，移交資料和工程提交項目管理總結(jié)報告兌現(xiàn) 項目管理目標責任書 中的獎懲承諾項目經(jīng)理部解體進行項目回訪保修2.施工項目管理總體框架2.1項目管理的重要特征： 動態(tài)管理，優(yōu)化配置，目標控制，節(jié)點考核 。2.2項目管理運行機制：工程處宏觀調(diào)控，項目委托管理，專業(yè)施工保障，社會力量協(xié)調(diào)。2.3組織結(jié)構(gòu)（兩層分離，三層關(guān)系）：管理層與作業(yè)層分離，項目層次與工程處層次關(guān)系，項目經(jīng)理與工程處副總經(jīng)理關(guān)系，項目經(jīng)理部與勞務作業(yè)層關(guān)系。2.4推行主體為 二制建設，三個升級 ：項目經(jīng)理責任制和項目成本核算制；總承包管理能力升級，智力結(jié)構(gòu)和資本運營升級，技術(shù)進步、科學管理升級。2.5基本內(nèi)容為 四控制，三管理，一協(xié)調(diào) ：進度、質(zhì)量、成本、安全控制；現(xiàn)場（要素）、信息、合同管理；組織協(xié)調(diào)。2.6管理目標 四個一 ：一套新方法，一支新隊伍，一代新技術(shù)，一批好工程。3.工程處實行項目管理需要需明確的各級關(guān)系3.1法人代表與項目經(jīng)理之間是授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系3.2項目管理層與作業(yè)層之間是平等的經(jīng)濟合同關(guān)系。3.3工程處管理層與項目管理層之間是服務與服從，監(jiān)督與執(zhí)行的關(guān)系。4.項目管理程序及各階段工作4.1投標與簽訂合同階段：1）工程處從經(jīng)營戰(zhàn)略的高度做出是否投標爭取承包該項目的決定。2）決定投標后，從多方面（企業(yè)自身、相關(guān)單位、市場、現(xiàn)場等）掌握大量信息。3）編制既能使公司贏利，又有競爭力，可望中標的投標書。4）如果中標，則與招標方進行談判，依法簽訂工程承包合同，使合同符合國家法律、法規(guī)和國家計劃，符合平等互利的原則。4.2施工準備階段：1）成立項目經(jīng)理部，根據(jù)工程管理的需要建立機構(gòu)，配備管理人員。2）編制施工項目管理實施規(guī)劃，以指導施工項目管理活動。3）進行施工現(xiàn)場準備，使現(xiàn)場具備施工條件，利于進行文明施工。4）編寫開工申請報告，待批開工。4.3施工階段：1）進行施工。2）在施工中努力做好動態(tài)控制工作，保證質(zhì)量目標、進度目標、成本目標、安全目標、節(jié)約目標的實現(xiàn)。3）管好施工現(xiàn)場，實行文明施工。4）嚴格履行施工合同，處理好內(nèi)外關(guān)系，作好合同變更及索賠工作。5）做好記錄、協(xié)調(diào)、檢查、分析工作。4.4驗收、竣工與結(jié)算階段：1）工程收尾。2）進行試運轉(zhuǎn)和工程全面自驗及整改。3）接受正式竣工驗收。4）整理、移交竣工文件，進行工程款結(jié)算，總結(jié)工作，編制竣工總結(jié)報告。5）辦理工程交付手續(xù)。6）項目經(jīng)理部解體。4.5售后服務階段：1）為保證工程正常使用而做必要的技術(shù)咨詢和服務。2）進行工程回訪，聽取用戶意見，總結(jié)經(jīng)驗教訓，觀察使用中的問題，進行必要的維護、維修和保修。3）進行沉陷、抗震等性能觀察。5.施工項目管理的內(nèi)容5.1建立施工項目管理組織：1）由工程處選聘稱職的施工項目經(jīng)理。2）組建施工項目管理機構(gòu)，明確責任、權(quán)限和義務。3）制定施工項目管理制度。5.2編制施工項目管理規(guī)劃：1）進行工程項目分解。2）建立施工項目管理體系3）編制施工管理規(guī)劃，確定管理點，形成文件。5.3進行施工項目的目標控制：施工項目的目標控制重點控制以下目標：進度控制目標；質(zhì)量控制目標；成本控制目標；安全控制目標。5.4對施工項目的生產(chǎn)要素（人力、材料、設備、資金和技術(shù)）進行優(yōu)化配置和動態(tài)管理：5.5施工項目的合同管理5.6施工項目的信息管理5.7施工項目的現(xiàn)場管理5.8組織協(xié)調(diào)第二章 項目管理規(guī)劃1.概述1.1在投標前通過施工項目管理規(guī)劃大綱對施工項目的總目標、施工項目的管理過程和投標過程進行全面的規(guī)劃，爭取中標，并簽訂使公司能夠取得綜合效益的承包合同。1.2在施工合同簽訂后，通過施工項目管理實施規(guī)劃，保證施工項目安全、高效、有序地進行，全面完成施工合同責任，實現(xiàn)施工項目預期的目標。2. 施工項目管理規(guī)劃大綱的編制2.1公司副總經(jīng)理負責組織經(jīng)理助理、副總工程師及相關(guān)人員編制項目管理規(guī)劃大綱。2.2 項目管理規(guī)劃大綱編制依據(jù)：1）招標文件及發(fā)包人對招標文件的解釋2）工程處管理層對招標文件的分析研究結(jié)果3）工程現(xiàn)場情況4）發(fā)包人提供的信息和資料5）有關(guān)市場信息6）公司副總經(jīng)理的投標決策意見2.3 項目管理規(guī)劃大綱內(nèi)容包括：1）項目概況：建設項目的概況和合同的工程范圍及主要工作量。2）項目實施條件分析：包括發(fā)包人條件、相關(guān)市場條件、自然條件、政治法律和社會條件、現(xiàn)場條件、施工項目招標條件等。3）項目投標活動及簽訂施工合同的策略。4）項目管理目標：包括施工合同要求的目標和公司對施工項目的要求。（注：施工合同要求的目標如合同規(guī)定的使用功能要求、合同工期、合同價格、合同規(guī)定的質(zhì)量標準，合同和法律規(guī)定的環(huán)境保護標準和安全標準；公司對施工項目的要求包括工程成本、費用目標、CI及公司從經(jīng)營角度出發(fā)，對施工合同要求目標的調(diào)整等要求。參見項目管理目標責任書）5）項目組織結(jié)構(gòu)。（繪出體系圖）6）質(zhì)量目標和施工方案：指總體質(zhì)量目標，質(zhì)量目標的分解，保證質(zhì)量目標實現(xiàn)的主要技術(shù)組織措施。7）工期目標和施工總進度計劃：指招標文件的總工期目標及總工期目標的分解，進度計劃采用橫道圖。8）成本目標：指項目的總成本目標及總成本目標的分解。9）項目風險預測和安全目標：環(huán)境風險，主體風險，項目過程和工作風險，項目的目標風險。10）現(xiàn)場管理和施工平面圖：指施工現(xiàn)場情況、施工現(xiàn)場平面的特點、布置原則。確定現(xiàn)場管理目標、原則、主要措施。11）投標和簽訂施工合同：投標和合同簽訂的策略和工作的總體計劃安排。12）文明施工及環(huán)境保護。3. 項目管理實施規(guī)劃的編制3.1項目經(jīng)理必須在施工合同簽訂后、項目實施前，組織技術(shù)負責人及相關(guān)管理人員編制項目管理實施規(guī)劃 施工組織設計。3.2 項目管理實施規(guī)劃的編制依據(jù)：應依據(jù)項目管理規(guī)劃大綱、 項目管理目標責任書 、施工合同進行編制。3.3 項目管理實施規(guī)劃應遵循的程序為：合同和施工條件進行分析 對項目管理目標責任書進行分析 編寫目錄及框架 分工編寫 匯總協(xié)調(diào) 統(tǒng)一審查 修改定稿后報批。3.4 項目管理實施規(guī)劃內(nèi)容：3.4.1工程概況：包括工程特點，建設地點及環(huán)境特征，合同工程范圍，施工條件，項目管理特點及總體要求。3.4.2施工部署：包括項目的質(zhì)量、進度、成本、安全目標；擬投入的最高人數(shù)和平均人數(shù)、分包計劃、勞動力使用計劃、材料供應計劃；機械設備供應計劃、施工程序；項目管理總體安排。3.4.3施工方案：包括施工流向和施工順序、施工階段劃分、施工方法和施工機械選擇、安全施工設計、環(huán)境保護內(nèi)容及方法。3.4.4施工進度計劃：包括施工總進度計劃和單位工程施工進度計劃。3.4.5資源需求計劃：包括勞動力需求計劃、主要材料和周轉(zhuǎn)材料需求計劃、機械設備需求計劃、大型工具、器具需求計劃、預制品定貨和需求計劃等。3.4.6施工準備工作計劃：包括施工準備工作組織及時間安排、技術(shù)準備及編制質(zhì)量計劃、施工現(xiàn)場準備、作業(yè)隊伍和管理人員的準備、物資準備、資金準備。3.4.7施工平面圖：包括施工平面圖說明，施工平面圖，施工平面圖管理規(guī)劃。3.4.8施工技術(shù)組織措施計劃：包括保證進度目標的措施，保證質(zhì)量目標的措施，保證安全目標的措施，保證成本目標措施，保證季節(jié)施工的措施，保護環(huán)境的措施，文明施工措施。注：各項措施又包括技術(shù)措施，組織措施，經(jīng)濟措施及合同措施。3.4.9項目風險管理規(guī)劃險風險識別：即羅列風險因素，按照環(huán)境、技術(shù)系統(tǒng)、過程、主體羅列風險因素。風險分析：出現(xiàn)的概率及損失估計（注意新的合同條款的規(guī)定）風險對策：技術(shù)（優(yōu)化技術(shù)方案）、組織（組織強有力的班子、分包或合伙）、管理措施、合同措施（分包合同、合同談判、索賠）、經(jīng)濟措施（報價中考慮、買保險），在實施過程中的風險控制（風險準備、預警、風險發(fā)生時的管理）3.4.10項目信息管理規(guī)劃包括與項目組織相適應的信息流通系統(tǒng)，信息中心的建立規(guī)劃，項目管理軟件的選擇與使用規(guī)劃，信息管理實施規(guī)劃。3.4.11技術(shù)經(jīng)濟指標的計算與分析包括規(guī)劃的指標，規(guī)劃指標水平高低的分析和評價，實施難點的對策。注：注意在施工項目計劃中工期計劃、資源計劃、成本計劃、資金計劃之間的聯(lián)系。3.5項目管理實施規(guī)劃編制完成后由項目經(jīng)理組織項目經(jīng)理部相關(guān)人員會審，在保證各項內(nèi)容相互關(guān)系的正確性后由項目經(jīng)理簽字，報公司主管人員審批。公司主管人員審批后根據(jù)監(jiān)理要求報監(jiān)理審批，需要修改時，由項目經(jīng)理主持修改。3.6項目經(jīng)理和技術(shù)負責人將項目管理實施規(guī)劃分解并按專業(yè)或子項目進行交底，組織落實執(zhí)行，并在執(zhí)行過程中進行檢查和調(diào)整。3.7項目管理結(jié)束后，由項目經(jīng)理組織對項目管理實施規(guī)劃編制、執(zhí)行的經(jīng)驗、問題進行總結(jié)分析，并歸檔保存，使工程處的施工項目管理工作能夠持續(xù)地改進。第三章 項目經(jīng)理責任制1.概述1.1工程處以項目經(jīng)理責任制來確定工程處與項目經(jīng)理部、員工三者之間的責、權(quán)、利關(guān)系。以施工項目為對象，以項目經(jīng)理全面負責為前提，以《項目管理目標責任書》為依據(jù)，以創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程為目標，以求得項目最佳經(jīng)濟效益為目的，實行從施工項目開工到竣工驗收的一次性全過程管理。1.2公司各職能部門加強計劃管理，保持資源的合理分布和有序流動，為項目生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置和動態(tài)管理服務。對項目管理層的工作進行全過程指導、監(jiān)督、檢查。1.3項目管理層需做好資源的優(yōu)化配置和動態(tài)管理。接受總公司職能部門對項目管理工作的監(jiān)督檢查和宏觀調(diào)控。2.項目經(jīng)理在企業(yè)中的地位2.1項目經(jīng)理是公司總經(jīng)理在項目上的委托授權(quán)代理人。2.2項目經(jīng)理是項目生產(chǎn)要素合理投入和優(yōu)化組合的組織者，是項目施工責、權(quán)、利的主體，是協(xié)調(diào)各方面關(guān)系在項目上密切協(xié)作配合的橋梁和紐帶，代表公司承擔履約的責任，履行合同的義務，執(zhí)行合同的條款，處理合同糾紛。2.3項目經(jīng)理對項目實施進行控制，既是工程項目進度、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、成本盈虧的責任人，又是各種信息集散的中心。3. 工程項目規(guī)模劃分及項目經(jīng)理的資質(zhì)要求：項目類型單位工程裝飾造價（萬元）項目經(jīng)理資 質(zhì)備注建筑面積（㎡）合同造價（萬元）特大型10萬以上1億 以上2000以上一級建造師建筑高度在150米以上的特殊構(gòu)筑物大 型5萬~ 10萬5000 ~ 1億500 ~ 2000一級建造師中 型2萬~ 5萬1000 ~ 5000200 ~ 500一級或二級建造師小 型2 萬 以 下1000以下200 以下二級建造師注：項目分類中只要具備建筑面積、合同造價、裝飾造價的其中一項即可4.項目經(jīng)理的任職條件4.1取得 建設工程施工項目建造師資格證書 ，其資質(zhì)等級符合所承擔工程的規(guī)模要求。項目經(jīng)理只宜擔任一個施工項目的管理工作，所負責的工程已臨近竣工階段且經(jīng)建設單位認可才可兼任另一個工程的項目管理工作。4.2有符合施工項目管理要求的能力。4.3有相應的施工項目管理經(jīng)驗和業(yè)績。4.4有承擔施工項目管理任務的專業(yè)技術(shù)、管理、經(jīng)濟、法律和法規(guī)知識。4.5有良好的道德品質(zhì)及創(chuàng)新精神。4.6項目經(jīng)理具備政治、領導、知識、實踐、身體等素質(zhì)要求，為懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營、敢負責、有能力的復合型、高層次、與時俱進的高級管理人才。5. 項目管理目標責任書。由公司副總經(jīng)理與項目經(jīng)理根據(jù)項目特點和管理目標需求簽訂 項目管理目標責任書 ，其中包括下列內(nèi)容。1）明確總公司各部門與項目經(jīng)理部的關(guān)系。2）明確項目所用分包隊伍的選用方式以及所需材料和設備的供應方式。3）承包項目應達到的進度目標，質(zhì)量目標，安全目標和成本目標。4）在總公司制度規(guī)定以外的，由總經(jīng)理向項目經(jīng)理委托的事項。5）總公司對項目經(jīng)理部人員進行獎懲的依據(jù)、標準、辦法及應承擔的風險。6）項目經(jīng)理解職和項目經(jīng)理部的解體條件及方法。6.項目經(jīng)理的職責6.1 在公司總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)負責施工項目全過程的全面管理。認真貫徹執(zhí)行國家、地方的有關(guān)法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。6.2組織項目經(jīng)理部相關(guān)人員編制 項目管理實施規(guī)劃 并保證其有效實施。6.3履行 項目管理目標責任書 中規(guī)定的任務。6.4負責進入現(xiàn)場的人、財、物等生產(chǎn)要素的合理調(diào)配，及時解決施工中存在的問題。6.5貫徹執(zhí)行總公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康體系》要求，建立項目經(jīng)理部的各項規(guī)章制度及管理體系，并保證其有效運行。6.6在授權(quán)范圍內(nèi)負責與總公司管理層、勞務作業(yè)層，各協(xié)作單位，建設單位，監(jiān)理單位等各方面的協(xié)調(diào)。6.7按 項目管理目標責任書 的規(guī)定，處理好項目經(jīng)理部與國家、企業(yè)，分承包單位和職工之間的利益分配。6.8對分承包工程的進度、質(zhì)量、安全、成本和文明施工等監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理。6.9組織工程竣工驗收，準備結(jié)算資料和分析總結(jié)，接受上級單位或地方主管部門的審計，處理項目經(jīng)理部的善后工作。6.10加強各類經(jīng)濟技術(shù)資料的管理，積極向建設單位和其它有關(guān)單位辦理經(jīng)濟索賠，催要工程款，每季度向總經(jīng)理做一次述職報告。6.11協(xié)助公司做好項目檢查、鑒定和評獎申報工作。7. 項目經(jīng)理的權(quán)限7.1參與工程處的項目投標及合同簽訂工作。7.2在總經(jīng)理授權(quán)下，確定項目經(jīng)理部的組織結(jié)構(gòu)，選擇聘任管理人員，確定管理人員職責，并定期進行考核、評價和獎懲。1）在公司財務制度規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)和施工項目管理的需要，有權(quán)決定資金的投入和使用，制定項目經(jīng)理部人員的報酬分配辦法。2）在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)《采購工作程序》要求行使采購權(quán)。3）主持項目經(jīng)理部工作，組織制定施工項目的各項管理制度。4）依據(jù)授權(quán)，協(xié)調(diào)和處理與竣工項目管理有關(guān)的內(nèi)部與外部事宜。5）有權(quán)拒絕上級有關(guān)部門違反合同的行為，由此而造成的經(jīng)濟損失有權(quán)索賠。6）在授權(quán)及 項目管理目標責任書 范圍內(nèi)，行使生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)和生產(chǎn)指揮權(quán)。8.項目經(jīng)理的利益8.1項目經(jīng)理的工資按責任工資，竣工結(jié)算二次分配。8.2除按 項目管理目標責任書 可獲得物質(zhì)獎勵外，還可獲得表彰。（如優(yōu)秀項目經(jīng)理等）8.3考核和審計，未完成 項目管理目標責任書 確定的項目管理責任目標或造成虧損的，應按其中有關(guān)條款承擔責任，并接受經(jīng)濟或行政處罰。9.項目經(jīng)理的考核評價與解職1）考核依據(jù)：《項目管理目標責任書》的落實情況和生產(chǎn)經(jīng)營的實際效果。2）考核內(nèi)容：目標的實現(xiàn)情況 ，合同執(zhí)行情況，主、客觀條件，用戶評價3）考核方法：經(jīng)常性和終結(jié)性相結(jié)合4）項目經(jīng)理解職：經(jīng)考核審計后予以解職。第四章 項目經(jīng)理部1.概述1.1項目經(jīng)理部由項目經(jīng)理組建、進行項目管理。1.2項目經(jīng)理部具有管理與服務的雙重職能，是項目經(jīng)理領導下的工作機構(gòu)，是履行合同的主體。1.3設立原則：適應組織形式、符合項目要求、實行動態(tài)管理、健全規(guī)章制度。2.項目經(jīng)理部的設立2.1設立要求：總公司在施工現(xiàn)場設立項目經(jīng)理部，對建筑面積在3000㎡以下，單位造價在500萬以下的小型施工項目，可由公司總經(jīng)理委托一個項目經(jīng)理部兼管，但不得削弱其項目管理職責。2.2由主管經(jīng)理組織相關(guān)部門根據(jù) 項目管理規(guī)劃大綱 ，確定項目經(jīng)理的管理任務和組織形式，并確定項目經(jīng)理部的層次，設立職能部門與工作崗位。人員配置應滿足施工管理需要。2.3項目經(jīng)理部由項目經(jīng)理和項目副經(jīng)理及有關(guān)管理人員組成，其中技術(shù)、業(yè)務管理人員總數(shù)根據(jù)工程規(guī)模大小，特點、所處地區(qū)情況，不得大于項目施工總?cè)藬?shù)3%，組織結(jié)構(gòu)要求如下：項 目 部 管 理 人 員 設 置 表項 目經(jīng) 理生 產(chǎn)經(jīng) 理技 術(shù)經(jīng) 理辦 公室工 程部供 應部技 術(shù)部經(jīng) 營部總計3000∽10000㎡111142321510000∽30000㎡111154432030000∽50000㎡111265632550000㎡以上1112878432注：以上表格僅供參考，項目設置總?cè)藬?shù)原則上不允許超過上表，項目管理人員設置數(shù)在3%以內(nèi)超過上表者需報總公司人力資源部批準。2.4施工現(xiàn)場辦公室標牌設置如下：四室：項目經(jīng)理室、會議室、辦公室（含來訪接待室）四部：工程部、供應部、技術(shù)部、 經(jīng)營部2.6項目勞務層的確定：按《采購工作程序》執(zhí)行，必須是城建制的，有資質(zhì)等級的隊伍。2.7項目經(jīng)理根據(jù) 項目管理目標責任書 進行目標分解，確定下屬職能部門與工作崗位的職責、權(quán)限，并組織有關(guān)人員制定規(guī)章制度和目標責任考核、獎懲制度。3. 項目經(jīng)理部規(guī)章制度3.1項目管理人員崗位責任制度：包括人員的職責、權(quán)限、工作內(nèi)容和要求，具體包括項目經(jīng)理崗位責任制，項目副經(jīng)理崗位責任制，以及經(jīng)營、財務、技術(shù)、安全、質(zhì)量、材料、設備等管理人員的崗位責任制。3.2技術(shù)管理制度：包括圖紙會審制度，施工項目管理規(guī)劃文件的編制和審查制度、技術(shù)組織措施的應用制度以及新材料、新工藝、新技術(shù)的推廣制度等。3.3項目質(zhì)量管理制度：包括質(zhì)量管理規(guī)定、質(zhì)量檢查制度、質(zhì)量事故處理制度以及質(zhì)量管理體系。3.4安全管理制度：包括安全教育制度、安全保證措施、安全生產(chǎn)制度以及安全事故處理制度等。3.5項目計劃、統(tǒng)計與進度管理制度：包括生產(chǎn)計劃和勞務資金等的使用計劃和統(tǒng)計工作制度，進度計劃和進度控制制度等。3.6項目成本核算制度：規(guī)定項目成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責任及要求。3.7項目材料、機械設備管理制度：規(guī)定項目材料和機械設備的采購、運輸、倉儲保管、保修、保養(yǎng)以及使用和回收。3.8項目現(xiàn)場管理制度：規(guī)定項目現(xiàn)場全面布局，材料、設備、設施的設置，運輸線路的規(guī)劃，文明施工等。3.9項目分配與獎勵制度：規(guī)定項目分配與獎勵的標準、依據(jù)及實際兌現(xiàn)等。3.10項目例會及施工日志制度：規(guī)定項目日常工作例會、現(xiàn)場施工日志和施工記錄及資料存檔等。3.11項目分包及勞務管理制度：規(guī)定項目分包類型、模式、范圍及合同簽訂和履行；規(guī)定項目勞務的組織方式、渠道、待遇、要求等。3.12項目組織協(xié)調(diào)制度：規(guī)定項目內(nèi)部組織關(guān)系，近外層關(guān)系和遠外層關(guān)系等的溝通原則、方法以及關(guān)系處理標準。（詳見13項目組織協(xié)調(diào)）3.13項目信息管理制度：規(guī)定項目信息的采集、分析、歸納、總結(jié)和應用等。項目經(jīng)理部自行制定的規(guī)章制度與總公司現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定不一致時，以總公司的規(guī)章制度為準。4. 項目經(jīng)理部的運行4.1項目經(jīng)理對項目經(jīng)理部的運行實施動態(tài)管理，項目經(jīng)理可根據(jù)項目實施情況及時調(diào)整項目經(jīng)理部的構(gòu)成，更換或任免項目經(jīng)理部成員，改變其工作職能，以確保項目經(jīng)理部運行的高效化。4.2項目經(jīng)理應組織項目經(jīng)理部成員學習項目的規(guī)章制度，并對執(zhí)行情況及責任目標進行檢查、考核和獎懲，根據(jù)反饋信息不斷改進管理。4.3項目經(jīng)理部對作業(yè)隊伍和分包方實行合同管理，并加強目標控制與工作協(xié)調(diào)。5. 項目經(jīng)理部的解體：5.1項目經(jīng)理部在工程竣工交付、工程決算、解體審計完成之后，由總公司宣告解體。5.2項目經(jīng)理部解體后，人員由總公司人力資源部統(tǒng)一調(diào)配。5.3經(jīng)理部解體之前，由項目經(jīng)理負責組織完成下列工作：1）工程的施工經(jīng)營管理總結(jié)。2）工程的技術(shù)總結(jié)。3）工程決算報告和費用開支結(jié)算報告。4）項目解體審計：由公司財務部、工程管理部、市場發(fā)展部按有關(guān)項目解體審計規(guī)定審計。5）工程保修回訪：向公司工程管理部進行書面移交，并協(xié)助工程管理部做好工程回訪保修工作。6）施工遺留問題移交。工程竣工交付時，項目經(jīng)理部應就施工遺留問題和有爭議的問題與業(yè)主簽訂協(xié)議，解體時由項目經(jīng)理移交工程管理部執(zhí)行協(xié)議。7）向公司檔案室及城建檔案館移交工程竣工檔案資料。8）工程余料、辦公設備、辦公家俱、交通工具、通訊器材等列入工程成本。具體情況具體分析對待第五章 項目進度控制1.概述1.1項目經(jīng)理部編制施工進度計劃對項目進度進行控制，以保證實現(xiàn)施工合同約定的竣工日期。1.2項目經(jīng)理部根據(jù)項目管理規(guī)劃大綱中工程總工期和項目總進度計劃的要求組織實施項目進度計劃。1.3項目技術(shù)負責人負責編制施工進度計劃并將項目進度控制目標分解。1.4工程管理部負責全公司項目進度協(xié)調(diào)控制。2.項目進度控制2.1項目進度控制目標分解：按單位工程分解為交工目標（業(yè)主要求的目標）；按承包的專業(yè)或施工階段分解為完工分目標（自我控制目標）；按年、季、月計劃期分解為時間目標（為編制周期計劃指導進度控制活動而制定的目標）。2.2項目進度控制體系：項目經(jīng)理部建立以項目經(jīng)理為責任主體的項目進度控制體系，包括生產(chǎn)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、工長、作業(yè)隊長及班組長等。2.3項目經(jīng)理部項目進度控制遵循PDCA循環(huán)，具體要求為：確定時間目標編制施工進度計劃 開工 實施施工進度計劃（包括檢查與調(diào)整） 進度控制總結(jié)3.施工總進度計劃3.1公司主管經(jīng)理組織相關(guān)部門編制施工總進度計劃，編制依據(jù)如下：1）施工合同：合同工期、開竣工日期、工期延誤、調(diào)整、加快等的約定。2）施工進度目標：公司自行制定的較合同目標更短的、以求保險的進度目標。3）工期定額：定額工期是施工項目的最大工期限額。4）有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟資料：施工檔案資料、地質(zhì)資料、環(huán)境資料、統(tǒng)計資料。5）施工部署與主要工程施工方案。3.2施工總進度計劃的內(nèi)容包括：1）編制說明2）施工總進度計劃表3）分期分批施工工程的開工日期、完工日期及工期一覽表4）資源需要量及供應平衡表3.3施工總進度計劃編制的步驟：收集編制依據(jù) 確定進度控制目標 計算工程量 確定各單位工程的施工期限和開、竣工日期 安排各單位工程的搭接關(guān)系 編寫施工進度計劃說明書注：進度控制目標：合同工期和指令工期不一定做為計劃的工期目標，公司在充分研究經(jīng)營策略的前提下，可確定比這兩種工期更積極可靠（短）的工期作為進度控制目標。施工進度計劃說明書包括：總工期；總工期與合同工期的比較，得出工期提前率；各單位工程的工期、開工日期、竣工日期與合同約定的比較分析；高峰人數(shù)、平均人數(shù)及勞動力不均衡系數(shù)；執(zhí)行本計劃的重點和措施；有關(guān)責任的分配等。4.單位工程施工進度計劃4.1項目經(jīng)理組織項目技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)理編制單位工程施工進度計劃，編制依據(jù)為：1） 項目管理目標責任書 ：見第三章第5條。2）施工總進度計劃：單位工程施工進度計劃須執(zhí)行施工總進度計劃中的開、竣工時間，3）工期安排，搭接關(guān)系及其說明書。4）施工方案：施工方案內(nèi)容對施工進度計劃有約束作用。5）主要材料和設備的供應能力：主要材料和設備的供應能力能否滿足需求量要求。6）施工人員的技術(shù)素質(zhì)及勞動效率：考慮平均先進水平。7）施工現(xiàn)場條件，氣候條件，環(huán)境條件。8）已建成的同類工程實際進度及經(jīng)濟指標。4.2單位工程施工進度計劃內(nèi)容包括：1）編制說明：包括總工期、勞動力不均衡系數(shù)、存在的問題、執(zhí)行重點與措施、職責分工等。2）進度計劃圖。3）單位工程施工進度計劃的風險分析及控制措施：4）風險主要有：工程變更、工程量增減、材料設備供應不及時、勞動力供應不及時、效率不達標、自然條件干擾、拖欠工程款、分包影響。5）控制措施：可以從技術(shù)、組織、經(jīng)濟、合同四方面進行控制。4.3編制單位工程施工進度計劃應采用工程網(wǎng)絡計劃技術(shù)。編制工程網(wǎng)絡計劃應符合國家現(xiàn)行標準《網(wǎng)絡計劃技術(shù)》（GB/T13400。1~3-92）及行業(yè)標準《工程網(wǎng)絡計劃技術(shù)規(guī)程》（JGJ/T121-99）的規(guī)定。4.4勞動力、主要材料、預制件、半成品及機械設備需用計劃、資金收支預測計劃，應根據(jù)施工進度計劃編制。5.施工進度計劃的實施5.1項目的施工進度計劃通過編制年、季、月、周施工進度計劃實現(xiàn)并逐級分解、落實。1）項目年度施工計劃包括：編制說明，主要技術(shù)經(jīng)濟指標，主要實物工程量，生產(chǎn)要素（材料、設備、機具、勞動力需用量、技術(shù)措施、節(jié)約指標等）。2）項目季度施工計劃包括：編制說明，計劃指標匯總表，準備工作計劃表，分階段形象進度控制計劃。3）項目月度施工計劃包括：編制說明，主要指標，項目工程進度，生產(chǎn)要素（材料、設備、機具、勞動力需用量、技術(shù)措施、節(jié)約指標等），關(guān)鍵線路計劃等。4）項目周施工計劃包括：編制說明及分部分項以施工工序為主的分日進度，并指明作業(yè)班組或分包商。5.2項目經(jīng)理、技術(shù)負責人在施工進度計劃的實施中作好下列工作：1）跟蹤計劃的實施進行監(jiān)督，當發(fā)現(xiàn)進度計劃執(zhí)行受到干擾時，應采取調(diào)度措施。2）在計劃圖上進行實際進度記錄，并跟蹤記載每個施工過程的開始日期、完成日期，記錄每日完成數(shù)量、施工現(xiàn)場發(fā)生的情況、干擾因素的排除情況。3）執(zhí)行施工合同中對進度、開工及延期開工、暫停施工、工期延誤、工程竣工的承諾。4）跟蹤形象進度：對工程量、產(chǎn)值量、耗用的人工、材料和機械臺班等的數(shù)量進行統(tǒng)計與分析，編制統(tǒng)計報表。5）落實進度控制措施：具體到執(zhí)行人、目標、任務、檢查方法和考核辦法。6）處理進度索賠。5.3分包單位應根據(jù)項目施工進度計劃編制分包工程施工進度計劃并組織實施。項目經(jīng)理或技術(shù)負責人應將分包工程施工進度計劃納入項目進度控制范疇，并協(xié)助分包單位解決項目進度控制中的相關(guān)問題。5.4在施工進度控制中，項目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理應確保資源供應進度計劃的實現(xiàn)，當出現(xiàn)下列情況時，應采取相應的處理措施：1）當發(fā)現(xiàn)資源供應出現(xiàn)中斷、供應數(shù)量不足或供應時間不能滿足要求時，應及時供應。2）由于工程變更引起資源需求的數(shù)量變更和品種變化時，應及時調(diào)整資源供應計劃。3）當業(yè)主提供的資源供應進度發(fā)生變化不能滿足施工進度要求時，應督促業(yè)主執(zhí)行原計劃，并對造成的工期延誤及經(jīng)濟損失進行索賠。6.檢查與調(diào)整6.1施工進度計劃的檢查要嚴肅認真，上下結(jié)合，實事求是，檢查的形式分為自檢和上級檢查兩種，并且以上級檢查結(jié)果為準。6.2施工進度計劃檢查的重點是生產(chǎn)要素的落實情況，關(guān)鍵工序和實物工程量的完成情況。6.3項目經(jīng)理部技術(shù)負責人或工長應編制月度施工進度報告，并上報總公司工程管理部，月度施工進度報告應包括：1）執(zhí)行情況的綜合描述。2）實際施工進度圖。3）施工進度變更、價格調(diào)整、索賠及工程款收支情況。4）進度偏差的狀況和導致偏差的原因分析。5）解決問題的措施。6）計劃調(diào)整意見。6.4當施工進度計劃與實際情況出現(xiàn)偏差時，應采取科學的方法，對施工進度計劃作相應的調(diào)整，并由項目經(jīng)理部技術(shù)負責人編制調(diào)整后的施工進度計劃。施工進度計劃調(diào)整應包括下列內(nèi)容：1）施工內(nèi)容2）工程量3）起止時間4）持續(xù)時間5）工作關(guān)系6）資源供應注：可以調(diào)整以上六項內(nèi)容中的一項或幾項，也可以將幾項結(jié)合起來調(diào)整，調(diào)整越少越好，以求綜合效益最佳。6.5 進度控制總結(jié)6.5.1工程竣工后，項目經(jīng)理及時組織相關(guān)人員，依據(jù)施工計劃及其執(zhí)行的實際記錄、檢查結(jié)果、調(diào)整資料，對施工進度控制進行總結(jié)。注：上述資料需在進度控制中注意積累。6.5.2進度控制總結(jié)內(nèi)容：1）合同工期目標及計劃工期目標完成情況。2）施工進度控制經(jīng)驗。3）施工進度控制中存在的問題及分析：存在問題主要有：工期滯后、資源浪費、成本浪費、計劃變化太大等。出現(xiàn)上述問題的原因：計劃本身的原因、資源供應和使用中的原因、協(xié)調(diào)方面的原因、環(huán)境方面的原因等。4） 施工進度控制的改進意見。注：總結(jié)進度控制的經(jīng)驗可以從以下幾方面進行：1）怎樣編制計劃，編制什么樣的計劃才能取得更大效益，包括準備、繪圖、計算等。2）怎樣優(yōu)化計劃才更有實際意義，包括優(yōu)化目標的確定、優(yōu)化方法的選擇、優(yōu)化計算、優(yōu)化結(jié)果的評審、電子計算機應用等。3）怎樣實施、調(diào)整與控制計劃，包括組織保證、宣傳、培訓、建立責任制、信息反饋、調(diào)度、統(tǒng)計、記錄、檢查、調(diào)整、修改、成本控制方法、資源節(jié)約措施等。第六章 項目質(zhì)量控制1.概述1.1公司項目質(zhì)量控制嚴格執(zhí)行《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》的規(guī)定。堅持 質(zhì)量第一，預防為主 的方針和 計劃、執(zhí)行、檢查、處理 循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制。1.2公司質(zhì)量控制程序如下圖所示：施工項目質(zhì)量目標編制項目質(zhì)量計劃項目質(zhì)量計劃實施準備階段控制 施工階段控制 竣工階段控制索取設計文件 技術(shù)交底 最終檢驗和試驗設計圖紙會審 測量控制 質(zhì)量缺陷處理控制樁橛復測 材料控制 整理質(zhì)量記錄選擇分承包人 設備控制 編制竣工文件編制作業(yè)指導書 計量控制 承包人自檢提出開工報告 變更設計 發(fā)包人驗收環(huán)境保護 竣工驗收報告項目質(zhì)量計劃驗證持續(xù)改進項目竣工評價合格產(chǎn)品用戶滿意1.3公司通過對人、材料、機械、方法、環(huán)境、測量因素的控制以滿足工程施工技術(shù)標準及顧客要求。1. 4項目經(jīng)理部負責建立項目質(zhì)量責任制和考核評價辦法。過程質(zhì)量控制由各工序和崗位的責任人負責；分包工程的質(zhì)量由分包人負責。各項目經(jīng)理部須對分包方的工程質(zhì)量負連帶責任。1. 5各分項工程完成后，須經(jīng)總監(jiān)理工程師檢驗認可。2.質(zhì)量計劃2.1質(zhì)量計劃編制要求：1）項目經(jīng)理部根據(jù)總公司的項目管理規(guī)劃大綱確定項目的質(zhì)量目標。2）由項目技術(shù)負責人組織編制質(zhì)量計劃，上報公司工程管理部審核。(凡貫標單位已編制 優(yōu)質(zhì)工程策劃書 的不再作質(zhì)量計劃)3）質(zhì)量計劃體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的過程控制，且體現(xiàn)從資源投入到完成過程質(zhì)量最終檢驗和試驗的全過程控制。4）質(zhì)量計劃是公司為對外質(zhì)量保證和對內(nèi)質(zhì)量控制的依據(jù)。2.2質(zhì)量計劃包括內(nèi)容1）編制依據(jù)2）項目概況3）質(zhì)量目標4）組織機構(gòu)5）質(zhì)量控制及管理組織協(xié)調(diào)的系統(tǒng)描述。6）必要的質(zhì)量控制手段，施工過程、服務、檢驗和試驗程序等。7）確定關(guān)鍵工序和特殊過程及作業(yè)指導書。8）與施工階段（采購、施工、檢驗等）相適應的檢驗、試驗、測量、驗證要求。9）更改和完善質(zhì)量計劃的程序。2.3質(zhì)量計劃的實施1）質(zhì)量計劃經(jīng)批準后，項目經(jīng)理部應嚴格按照實施，并保存控制技術(shù)記錄。2）質(zhì)量計劃實施過程中應由項目經(jīng)理部負責進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)偏差制定糾偏措施，發(fā)生質(zhì)量缺陷或事故，按公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》中《不合格品控制程序》執(zhí)行。2.4質(zhì)量計劃的驗證1）項目技術(shù)負責人定期組織質(zhì)檢員和內(nèi)審員驗證質(zhì)量計劃的實施效果，對存在的問題或隱患提出解決措施。2）對重復出現(xiàn)的質(zhì)量問題有關(guān)責任人應承擔責任并接受懲罰。3.施工準備階段的質(zhì)量控制項目經(jīng)理組織項目技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理做好施工準備工作。3.1技術(shù)資料文件準備的質(zhì)量控制1）施工項目所在地的自然條件及技術(shù)經(jīng)濟條件調(diào)查資料。2）施工組織設計。3）各級有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律法規(guī)及有關(guān)驗收標準。4）工程有關(guān)測量控制資料。3.2設計交底和圖紙審核的質(zhì)量控制1）設計交底：地形地質(zhì)等自然條件、施工圖設計依據(jù)、設計意圖、施工注意事項。2）圖紙審核：圖紙說明是否齊全有無遺漏、差錯等。3.3采購質(zhì)量控制1）物資采購：符合設計規(guī)范、法規(guī)等要求2）分包方選擇：合法資質(zhì)、穩(wěn)定的質(zhì)量保證能力3）對分供方和分包方進行評價并保存評價記錄3.4質(zhì)量教育與培訓：公司對全體施工人員進行質(zhì)量教育與培訓，增強質(zhì)量和顧客意識，使員工滿足所從事的質(zhì)量工作對能力的要求并保存培訓記錄。4.施工階段的質(zhì)量控制4.1技術(shù)交底單位工程、分部工程和分項工程開工前，項目技術(shù)負責人向工長進行書面技術(shù)交底，工長向各班組進行技術(shù)交底，技術(shù)交底資料應辦理簽字手續(xù)并歸檔。在施工過程中，對業(yè)主或監(jiān)理工程師提出的有關(guān)施工方案、技術(shù)措施及設計變更的要求由技術(shù)負責人按技術(shù)交底規(guī)定執(zhí)行。4.2工程測量項目測量員在開工前編制測量控制方案，經(jīng)技術(shù)負責人批準后實施。在施工過程中應對測量點控制樁等妥善保護，測量記錄歸檔保存。4.3材料的質(zhì)量控制按照《采購工作程序》（DXJZ/QEOHS/B25 18）；《標識與可追溯程序》（DXJZ/QEOHS/B25 10）執(zhí)行。4.4機械設備的質(zhì)量控制按《施工機械管理程序》（DXJZ/QEOHS/B25 17）執(zhí)行。4.5計量器具控制按《監(jiān)測和測量裝置的控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 12）執(zhí)行。4.6工序控制和特殊過程控制按《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理手冊》中7.5.1 生產(chǎn)和服務提供的控制；7.5.2 生產(chǎn)和服務提供過程的確認執(zhí)行。4.7建筑產(chǎn)品或半成品的保護應按《成品保護程序》（DXJZ/QEOHS/B25 11）執(zhí)行。5.竣工驗收階段的質(zhì)量控制5.1單位工程竣工后，項目技術(shù)負責人要組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員按最終檢驗和試驗規(guī)定，根據(jù)合同要求進行全面驗證，項目技術(shù)負責人應按編制竣工資料的要求收集、整理質(zhì)量記錄，并按合同要求編制工程竣工文件，做好工程移交準備。5.2查出的施工質(zhì)量缺陷，應按不合格控制程序進行處理，在最終檢驗和試驗合格后，應對建筑產(chǎn)品采取成品保護措施。5.3工程交工后，項目經(jīng)理組織編制符合文明施工和環(huán)境保護要求的撤場計劃。6.質(zhì)量持續(xù)改進6.1質(zhì)量持續(xù)改進應按全面質(zhì)量管理的方法進行，項目經(jīng)理部應分析和評價項目管理現(xiàn)狀，識別質(zhì)量次序改進區(qū)域，確定改進目標，實施選定的解決辦法。6.2項目經(jīng)理部對不合格控制按《不合格品控制程序》（DXJZ/QEOHS/B25 24）執(zhí)行。6.3糾正措施和預防措施按《糾正、預防措施程序》（DXJZ/QEOHS/B25 25）執(zhí)行。7.檢查驗證項目經(jīng)理部應通過組織、檢查、考核評價等形式驗證質(zhì)量計劃的實施效果。項目經(jīng)理應依據(jù)考核中出現(xiàn)的問題、缺陷或不合格，召開有關(guān)專業(yè)人員參加的質(zhì)量分析會，制定整改措施，以保證不斷提高質(zhì)量管理水平。第七章 項目安全控制1.概述1.1項目安全控制必須堅持 安全第一、預防為主 的方針。項目經(jīng)理部必須建立安全管理體系和安全生產(chǎn)責任制。執(zhí)行 管生產(chǎn)必須管安全 的原則。1.2項目經(jīng)理是項目安全生產(chǎn)的總負責人，生產(chǎn)經(jīng)理是安全生產(chǎn)的直接責任人，安全員對安全生產(chǎn)有管理和監(jiān)督權(quán)。1.3項目經(jīng)理部安全生產(chǎn)控制在于消除施工中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷，以保證施工的順利進行。1.4項目經(jīng)理部必須加強對分包工程的安全管理，必須在合同中明確安全責任要求。1.5項目經(jīng)理部必須制定項目安全生產(chǎn)目標，執(zhí)行公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康》管理手冊和程序文件的要求。1.6安全生產(chǎn)控制按如下程序圖執(zhí)行：確定項目安全目標編制項目安全保證計劃項目安全 保證計劃安全生產(chǎn)責任制 安全保證體系 安全管理要點 安全生產(chǎn)培訓 安全技術(shù)措施 安全技術(shù)交底 安全檢查 傷亡事故項 目 經(jīng) 理 成立領導小組 安全施工許可證 安全生產(chǎn)法規(guī) 關(guān)鍵特殊工序 工程特點 規(guī)章制度 事故報告項目生產(chǎn)經(jīng)理 設立專職機構(gòu) 安全資格許可證 安全知識須知 高空作業(yè) 施工方法 機械設備 保護現(xiàn)場項目職能部門 配置專業(yè)人員 安全培訓記錄 安全技能操作 洞內(nèi)作業(yè) 施工程序 安全設施 搶救傷員分包商負責人 保證資金投入 各類人員持證上崗 安全規(guī)程標準 水上作業(yè) 防范措施 培訓記錄 事故調(diào)查工程隊長 提供必要物資 安全事故隱患 勞動保護教育 深基開挖 操作規(guī)程 操作行為 事故分析全體員工 建立安全信息系統(tǒng) 糾正措施 典型事例剖析 易燃易爆 注意事項 事故隱患 制定措施安全生產(chǎn)責任制 建立安全管理制度 嚴把七道關(guān)口 急救預案 防塵防觸電 急救預案 糾正措施 調(diào)查報告項目安全保證計劃驗證持續(xù)改進兌現(xiàn)合同承諾2.安全保證計劃2.1項目安全保證計劃應在項目開工前編制完成，經(jīng)項目經(jīng)理批準后實施。2.2項目安全保證計劃的內(nèi)容應包括：工程概況，控制程序，控制目標，組織結(jié)構(gòu)，職責權(quán)限，規(guī)章制度，資源配置，安全措施，檢查評價，獎懲制度。2.3安全保證計劃應有利于消除安全隱患，應根據(jù)工程特點、施工方法、施工程序、安全法規(guī)和標準的要求，制定可靠的技術(shù)措施，以保證施工安全，對結(jié)構(gòu)復雜，施工難度大，專業(yè)性強的項目除制定項目安全技術(shù)總體安全保證計劃外還必須制定單位工程或分部、分項工程的安全施工措施。2.4項目經(jīng)理部必須配備必要的資源，編制安全技術(shù)措施，以確保施工安全。安全員的設置要求：1）安全員應持證上崗2）2萬平方米以下設專職安全員1名3）2 5萬平方米以下設專職安全員2名4）5 10萬平方米以下設專職安全員3名5）3000平方米以下可設兼職安全員6）分包單位100 300人必須有專職安全員1名，300 500人必須有專職安全員2名。2.5安全技術(shù)措施2.5.1安全技術(shù)措施包括：防火、防毒、防爆、防洪、防塵、防雷擊、防觸電、防坍塌、防物體打擊、防機械傷害、防溜車、防高空墜落、防交通事故、防寒、防暑、防疫、防環(huán)境污染等方面的措施。2.5.2編制要求：1）及時性；工程開工前要編好安全技術(shù)措施，如有特殊情況來不及編制完成的，必須編制單項的安全施工要求。2）針對性：要針對不同工程的結(jié)構(gòu)特點和不同的施工方法，針對施工場地及周圍環(huán)境等，從防護上和管理上提出相應的安全措施。3）可操作性、具體化：所有安全技術(shù)措施必須明確、具體，能指導施工。2.5.3對于特殊工種作業(yè)，應制定單項安全技術(shù)方案和措施。2.5.4季節(jié)性安全技術(shù)措施內(nèi)容1）夏季、雨季安全技術(shù)措施：預防中暑措施；防觸電措施；防雷擊措施；防井字架、腳手架倒塌及槽、坑、溝邊坡坍塌的措施2）冬季安全技術(shù)措施：施工現(xiàn)場取暖鍋爐安全運行措施，煤爐防煤氣中毒措施；腳手架、井字架、大模板、臨建、塔吊等的防風倒塌措施；斜道、通行道、爬梯、作業(yè)面的防滑措施；現(xiàn)場防火措施；防誤食亞硝酸鈉等防凍劑中毒的措施。2.5.5安全技術(shù)措施必須經(jīng)技術(shù)負責人或有關(guān)部門審批后實施。3.安全保證計劃的實施3.1項目經(jīng)理部必須建立安全生產(chǎn)責任制，明確各職能部門和各類人員在施工生產(chǎn)活動中應負的安全責任。3.2各類人員包括：項目經(jīng)理、工長、安全員、班組長、分包人、操作人員。安全生產(chǎn)責任制經(jīng)項目經(jīng)理批準后實施。3.2.1項目經(jīng)理安全生產(chǎn)責任制1）認真落實施工組織設計、施工方案中各項安全要求，嚴格執(zhí)行安全技術(shù)措施審批制度，施工項目安全交底制度及設施設備交接驗收制度，結(jié)合項目特點提出針對性的安全管理要求，嚴格履行安全考核指標和安全生產(chǎn)獎懲辦法。2）隨時掌握安全生產(chǎn)情況，定期組織安全生產(chǎn)檢查，認真消除隱患，制止違章指揮和違章作業(yè)。3）領導組織職工的各項安全生產(chǎn)教育，嚴格遵守特殊工種及民工使用的安全生產(chǎn)管理規(guī)定。4）發(fā)生重大已、未遂事故，做好現(xiàn)場保護工作，及時上報并認真吸取教訓。3.2.2工長安全生產(chǎn)責任制1）認真執(zhí)行上級有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定，對所管轄班組的安全生產(chǎn)負直接領導責任。2）認真執(zhí)行安全技術(shù)措施，針對生產(chǎn)任務特點，向班組進行詳細安全交底（書面），并對安全要求隨時檢查實施情況。3）隨時檢查施工現(xiàn)場內(nèi)的各項防護設施、設備的完好和使用情況，不違章指揮。4）組織班組學習安全操作規(guī)程，開展安全教育活動，檢查職工正確使用個人防護用品。5）發(fā)生工傷事故及未遂事故，要保護現(xiàn)場立即上報。3.2.3分包單位負責人安全生產(chǎn)責任制1）認真執(zhí)行安全生產(chǎn)的各項法規(guī)、規(guī)定、規(guī)章制度及安全操作規(guī)程，合理安排班組人員工作，對本單位人員在生產(chǎn)中的安全和健康負責。2）按制度嚴格履行各項勞務用工手續(xù)，做好本單位人員的崗位安全培訓，經(jīng)常組織學習安全操作規(guī)程，監(jiān)督本單位人員遵守勞動、安全紀律做到不違章指揮，制止違章作業(yè)。3）必須保證本單位人員相對穩(wěn)定；人員變更，事先應向項目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理報告，批準后新來人員應按規(guī)定辦理各種手續(xù)，并經(jīng)入場和上崗教育后方準上崗。4）根據(jù)上級的交底向本單位各工種進行詳細的交底，針對當天任務、作業(yè)環(huán)境等情況，做好班前講話，監(jiān)督其執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正解決。5）參加每月的文明安全檢查，檢查本單位人員作業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)狀況。6）發(fā)生因工傷亡及未遂事故保護好現(xiàn)場，做好傷者搶救工作，并立即上報有關(guān)領導。7）總包管理，接受總包檢查，不準跨省用工和使用外地散兵。8）特殊工種必須經(jīng)培訓合格，持證上崗。3.2.4安全員安全生產(chǎn)責任制1）配合工長做好進場工人的安全技術(shù)交底，對職工進行安全教育，對工地的架子工、電工、機械操作工等進行安全指導，在施工中，組織工長、班組長、中心質(zhì)檢員對工地進行安全聯(lián)合檢查，要造冊登記，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。2）對工地的各種電器、機械設備、消防器材、安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生、倉庫、工人宿舍、食堂等進行經(jīng)常檢查、監(jiān)督各工種的安全生產(chǎn)工作。3）做好班前的安全交底工作，對不安全的地方，及時做好處理工作，組織安全操作規(guī)程的學習培訓工作，協(xié)助工長組織好防護架、里外腳手架及一切施工中的工程計劃、設計等工作，保證安全生產(chǎn)，預防發(fā)生大小安全事故。4）做好 安全交底 、 安全檢查 等項工作的資料填寫，整理存檔工作。5）發(fā)生事故立即組織保護現(xiàn)場，及時上報，并協(xié)助上級領導進行事故調(diào)查、事故處理和吸取教訓等工作。3.2.5班組長安全生產(chǎn)責任制1）認真執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度及操作安全要求，合理安排班組人員工作，對本班組人員在生產(chǎn)中的安全和健康負責。2）經(jīng)常組織班組人員認真學習安全操作規(guī)程，監(jiān)督班組人員正確使用個人防護用品，不斷提高組員的自保能力。3）認真落實施工員（工長、安全員）的安全交底，做好班前講話，不違章指揮、冒險蠻干。4）經(jīng)常檢查班組作業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，并上報有關(guān)領導。5）認真做好新工人的崗位教育。6）發(fā)生工傷事故及未遂事故，保護現(xiàn)場并立即上報有關(guān)領導。3.2.6操作工人安全生產(chǎn)責任制1）認真學習，嚴格執(zhí)行安全技術(shù)操作規(guī)程，模范遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全紀律。2）積極參加安全活動，認真執(zhí)行安全交底，不違章作業(yè)，服從安全員的指揮。3）發(fā)揚團結(jié)友愛精神，在安全生產(chǎn)方面做到互相幫助，互相監(jiān)督，老工人對新工人要積極傳授安全生產(chǎn)知識，維護一切安全設施和護具，作到正確使用，不隨便拆改。4）對不安全作業(yè)要積極提出意見，并有權(quán)拒絕違章指令。5）發(fā)生傷亡和未遂事故，主動保護現(xiàn)場，并立即上報。3.3項目經(jīng)理部對分包方的安全管理3.3.1工程分包前審查分包方安全生產(chǎn)資格和安全生產(chǎn)體系。3.3.2簽定分包合同應明確分包方安全生產(chǎn)責任和義務，約定安全生產(chǎn)事故處理辦法，對分包方進行安全生產(chǎn)檢查，及時發(fā)現(xiàn)隱患，及時整改。3.4安全教育3.4.1 安全教育的內(nèi)容1）安全技能教育：解決 應會 問題，技能與用頭腦掌握知識不同，它必須動員人體的全部感覺器官，并向手足及其它器官發(fā)生出行動指令以及通過復雜的控制，才能達到安全作業(yè)的目的。因此必須重復相同的作業(yè)，才能真正掌握控制安全作業(yè)動作的要領。2）安全技術(shù)知識教育：解決 應知 問題，結(jié)合本工種專業(yè)特點，實施安全操作、安全防護所必須具備的基本技術(shù)知識教育。每個職工都要熟悉本工種、崗位安全技術(shù)知識。安全技能知識是比較專門、細致和深入的知識。它包括安全技術(shù)、勞動衛(wèi)生和安全操作規(guī)程。3）安全意識教育：安全意識教育不限于規(guī)定的地點和時間，只要發(fā)現(xiàn)違反安全作業(yè)的行為，就應及時教育，進行個別指導，通過違章者外觀行動的表現(xiàn)來追溯其根源，以理服人。4）安全法制教育：定期和不定期對廣大職工進行法制教育，提高員工遵紀守法意識，杜絕違章指揮和違章作業(yè)行為。請有關(guān)部門人員結(jié)合事故案例進行教育，效果會更好。3.4.2新工人的三級教育新工人（包括新招收的合同工、臨時工、學徒工、農(nóng)民工和代培人員）都必須接受公司、項目、班組的三級教育和考試，教育要有詳細內(nèi)容和記錄，教育人與被教育人都必須簽字。三級教育具體內(nèi)容：1）公司教育：總公司工程管理部和人力資源部組織的安全生產(chǎn)教育，公司進行安全知識、法規(guī)法制教育主要內(nèi)容有：（1）黨和國家的安全生產(chǎn)方針、政策；（2）安全生產(chǎn)法規(guī)、標準和法制觀念；（3）公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全紀律；（4）本項目安全生產(chǎn)形勢，事故的發(fā)生原因及教訓；（5）發(fā)生事故后如何搶救傷員、排險、保護現(xiàn)場和及時報告2）項目教育：項目經(jīng)理部進行的規(guī)章制度和遵章守紀教育，由所在現(xiàn)場的安全員組織進行，教育面要求達到100%，時間不少于一天。新工人教育考試合格者，才可進入生產(chǎn)崗位，不合格的必須補課，考試成績填入安全教育卡。新工人工作一個階段后還應進行重復性的再教育。以強化安全生產(chǎn)意識，教育內(nèi)容主要有：（1）施工特點及施工生產(chǎn)安全基本知識；（2）施工安全規(guī)章制度、規(guī)定及安全注意事項；（3）本工種的安全操作規(guī)程；（4）機械設備電氣及高空作業(yè)等安全基本知識；（5）防火防毒防塵防爆知識及緊急情況安全處置和安全疏散知識；（6）防護用品發(fā)放標準及防護用具、用品使用的基本知識。3）班組教育：班組教育的安全生產(chǎn)教育由班組長主持或班組安全員及指定技術(shù)熟練、重視安全生產(chǎn)的老工人講解。教育內(nèi)容主要有：（1）本班組作業(yè)特點及安全操作規(guī)程；（2）班組安全活動制度及紀律；（3）愛護和正確使用安全防護裝置、設施及個人勞動防護用品知識；（4）本崗位易發(fā)生事故的不安全因素及防范對策；（5）本崗位的作業(yè)環(huán)境及使用的機械設備、工具的安全要求；（6）簽訂安全責任合同。4）班前安全教育活動制度的主要內(nèi)容：（1）認真執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度及安全操作要求，合理安排班組人員工作（2）班組要對所使用的機具、設備、防護用品及作業(yè)環(huán)境進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即采取改進措施；（3）組織班組人員學習操作規(guī)程，監(jiān)督班組人員正確使用個人勞保用品，不斷提高自保能力；（4）認真落實安全技術(shù)交底，組織班組安全活動日，作好班前講話，不違章指揮，不冒險蠻干；（5）檢查班組作業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，并上報有關(guān)領導（6）檢查的重點是班組使用的架子、設備、手動電動工具、安全帶、安全帽等發(fā)現(xiàn)問題及時修復或更換，確保作業(yè)安全。3.4.3經(jīng)常性教育1）要把經(jīng)常性的教育貫穿于管理的全過程，并根據(jù)教育對象的不同特點，采取多層次、多渠道和多種形式的教育方法，以取得良好的效果。教育內(nèi)容為：上級的勞動保護、安全生產(chǎn)法規(guī)及有關(guān)文件、指示；遵章守紀；事故案例；先進技術(shù)等。2）采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料和調(diào)換工作崗位時，要對操作人員進行新技術(shù)和新崗位的安全教育，未經(jīng)教育不得上崗工作。3）利用班后的時間分析班組人員的安全思想動態(tài)及現(xiàn)場安全生產(chǎn)形勢，表揚好人好事，批評違章作業(yè)，吸取事故教訓。根據(jù)施工特點抓住五個關(guān)鍵時間點進行教育：工程突擊趕任務不注意安全；工程接近尾聲，容易忽視安全；施工條件好時，容易麻痹；季節(jié)氣候變化；節(jié)假日前后思想不穩(wěn)定，要抓緊時間進行防止事故發(fā)生的教育。3.5安全技術(shù)交底：1）安全技術(shù)交底是安全技術(shù)措施的重要實施手段，項目經(jīng)理部必須實行逐級安全技術(shù)交底工作，縱向延伸到班組全體作業(yè)人員，交底必須分工種、分項目、分施工部位進行，應具體、明確、針對性強，以書面材料形式體現(xiàn)，有雙方簽字和交底日期。2）安全技術(shù)交底的主要內(nèi)容包括：本施工項目施工作業(yè)特點、危險點，針對危險點的具體預防措施，相應的安全操作規(guī)程和標準及應注意的安全事項。發(fā)生事故后應及時采取的避難和急救措施。4.安全檢查：4.1檢查方式1）定期安全大檢查：公司工程管理部每月對公司所有在施工程的安全生產(chǎn)情況檢查一遍；項目經(jīng)理部每月由項目經(jīng)理組織兩次大檢查。按照安全檢查表項目、內(nèi)容，對管理、設備、措施、裝置、違章行為等進行全面大檢查。做到檢查與總結(jié)經(jīng)驗相結(jié)合，檢查與整改相結(jié)合。危險隱患多的工地要進行停產(chǎn)整頓，帶病運行的設備要停止使用，改好之后要上報檢查單位復查，合格后方可使用。2）專業(yè)性安全大檢查：包括腳手架、上料平臺、斜道、等搭設與使用的安全檢查；施工用電和機械設備檢查；壓力容器檢查；防塵、防火、防毒檢查等。3）季節(jié)性大檢查：雨季、冬季、暑季大檢查。4）驗收性安全檢查：對于現(xiàn)場新搭設或新安裝的腳手架、井字架、塔吊、機械設備等在使用之前要經(jīng)過詳細的安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，確認合格后進行驗收簽字，并由工長進行安全技術(shù)交底后方準使用。5）班前、班后的安全檢查：檢查的重點是班組使用的架子、設備、手動電動工具、安全帶、安全帽等發(fā)現(xiàn)問題及時修復或更換，個人防護用品是否齊全；安全防護措施是否到位，確保作業(yè)安全。6）經(jīng)常性檢查：對各種設施、安全裝置、機電設備運行狀況， 三寶、四口、五臨邊 防護，以及違章指揮、違章作業(yè)現(xiàn)象。4.2項目經(jīng)理部應定期對安全保障計劃的執(zhí)行情況進行檢查、考核和評價，檢查重點是違章指揮和違章作業(yè)，對施工中存在的不安全行為和隱患應分析原因制定整改措施，并驗證措施的實施效果。4.3根據(jù)施工過程的特點和安全目標的要求確定安全檢查內(nèi)容，主要包括：安全保證計劃，安全組織機構(gòu)，安全保障措施，安全技術(shù)交底，安全教育，安全持證上崗，安全設施，安全標識，操作行為，安全記錄。4.4安全檢查應配備必要的設備或器具，確定檢查人員，采取隨機抽樣、現(xiàn)場觀察、實地檢測相結(jié)合的方法，并記錄檢測結(jié)果，對現(xiàn)場管理人員的違章指揮和操作人員違章作業(yè)行為予以糾正，對檢查結(jié)果進行分析，找出安全隱患部位，編寫安全檢查報告，說明已達標項目，未達標項目存在問題，原因分析，糾正和預防措施。5.安全隱患和安全事故處理5.1安全隱患處理應符合下列規(guī)定：1）項目經(jīng)理部應區(qū)別 通病 、 頑癥 、首次出現(xiàn)、不可抗力等類型，修訂和完善安全整改措施。2）項目經(jīng)理部應對檢查出的隱患立即發(fā)出安全隱患整改通知單。受檢單位應對安全隱患原因進行分析，制定糾正和預防措施。糾正和預防措施應經(jīng)檢查單位負責人批準后實施。3）安全檢查人員對檢查出的違章指揮和違章作業(yè)行為向責任人當場指出，限期糾正。4）安全員對糾正和預防措施的實施過程和實施效果應進行跟蹤檢查，保存驗證記錄。5.2項目經(jīng)理部進行安全事故處理應符合下列規(guī)定：安全事故處理堅持四不放過原則， 事故原因不清楚不放過，事故責任者和員工沒有受到教育不放過，事故責任者沒有處理不放過，沒有制定防范措施不放過 。事故處理程序 報告安全事故：安全事故發(fā)生后，工地負責人應立即用最快的傳遞手段，將發(fā)生事故的時間、地點、傷亡人數(shù)、事故原因等情況，上報至公司工程管理部。公司工程管理部視事故造成的傷亡人數(shù)或經(jīng)濟損失情況，按規(guī)定向政府主管部門報告。事故處理：搶救傷員、排除險情、防止事故蔓延擴大，作好標識，保護好現(xiàn)場。事故調(diào)查：項目經(jīng)理部應指定技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門的人員，會同總公司工會代表組成調(diào)查組，開展調(diào)查。調(diào)查報告：調(diào)查組應把事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、性質(zhì)、損失責任、處理意見、糾正和預防措施撰寫成調(diào)查報告，并經(jīng)調(diào)查組全體人員簽字確認后報公司工程管理部。第八章 項目成本控制1.概述1.1總公司通過建立和完善項目管理層的功能和機制，確定項目經(jīng)理部的責任目標成本，為項目成本控制創(chuàng)造優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，實現(xiàn)以最低成本創(chuàng)造最大利潤。1.2項目成本控制包括成本預測、計劃、實施、核算、分析、考核、整理成本資料與編制成本報告。1.3公司各項目經(jīng)理部必須按各崗位和作業(yè)層進行成本目標分解，明確各管理人員和作業(yè)層的責任、權(quán)利、相互關(guān)系，制定成本控制管理辦法和獎懲辦法。1.4公司成本控制執(zhí)行下列程序：公司進行項目成本預測 項目經(jīng)理部編制項目成本計劃 項目經(jīng)理部實施項目成本計劃 項目經(jīng)理部進行項目成本核算 項目經(jīng)理部進行項目成本分析并編制月度及項目的成本報告 編制項目成本資料并按規(guī)定存檔2.成本計劃2.1公司進行項目成本預測：施工合同簽訂后，總公司市場發(fā)展部根據(jù)合同造價、施工圖、招標文件中的工程量清單，確定正常情況下的企業(yè)管理費、財務費用、制造成本，將正常情況下的制造成本確定為項目經(jīng)理的可控成本，形成項目經(jīng)理的責任目標成本。責任目標成本是對項目經(jīng)理部進行施工項目管理規(guī)劃、優(yōu)化施工方案、制定降低成本的對策和管理措施提出的要求。2.2在項目實施之前由公司經(jīng)營副總經(jīng)理與項目經(jīng)理協(xié)商將合同預算的全部造價分為現(xiàn)場施工費用（制造成本）和企業(yè)管理費用兩部分，其中現(xiàn)場施工費用核定的總額作為項目成本核算的界定范圍和確定項目經(jīng)理部成本目標的依據(jù)。2.3項目經(jīng)理在接受公司責任目標成本后可通過編制項目管理實施規(guī)劃，尋求降低成本的途徑，組織編制施工預算，確定項目的計劃目標成本（現(xiàn)場目標成本），一般情況下，計劃成本應低于責任目標成本。在特殊情況下，若項目經(jīng)理部經(jīng)過反復挖潛，仍不能把現(xiàn)場計劃目標成本控制在責任目標成本范圍內(nèi)時，由公司市場發(fā)展部組織對責任目標成本進行修正。2.4項目經(jīng)理部在工程開工前，以施工方案和管理措施為依據(jù)，按照公司管理的實際水平、消耗定額、作業(yè)效率等進行工料分析，根據(jù)市場價格信息，編制施工預算；當某些環(huán)節(jié)或分部分項工程施工條件尚不明確時，可按類似工程施工經(jīng)驗或招標文件所提供的計量依據(jù)計算暫估費用。2.5項目經(jīng)理部的目標成本分解1）由項目經(jīng)理組織按工程部位進行項目成本分解，作為分部、分項工程成本核算的依據(jù)。2）項目經(jīng)理組織按成本項目進行成本分解，確定項目人工費、材料費、機械臺班費，其他直接費和間接成本，作為施工生產(chǎn)要素成本核算的依據(jù)。3）項目經(jīng)理組織將各分部分項工程成本控制目標和要求、各成本要素的控制目標和要求，落實到成本控制的責任者，對確定的成本控制措施、方法、時間進行檢查和調(diào)整，由項目經(jīng)營經(jīng)理編制項目成本控制措施表。2.6項目經(jīng)理負責組織建立項目成本管理目標責任制，主要崗位的責任制如下：2.6.1合同預算員的成本管理責任1）根據(jù)合同條件、預算定額和有關(guān)規(guī)定，充分利用有利因素，編好施工圖預算，為企業(yè)正確確定責任目標成本提供依據(jù)。2）深入研究合同規(guī)定的 開口 項目，在有關(guān)項目管理人員（如項目工程師、材料員等）的配合下，努力增加工程收入。3）收集工程變更資料（包括工程變更通知單、技術(shù)核定單和按實際結(jié)算的資料等），及時辦理增加帳，保證工程收入，及時收回墊付的資金。4）參與對外經(jīng)濟合同的談判和決策，以施工圖預算和增加帳為依據(jù)，嚴格控制分包、采購等施工所必需的經(jīng)濟合同的數(shù)量、單價和金額，切實做到 以收定支 。2.6.2工程技術(shù)人員的成本管理責任1）根據(jù)施工現(xiàn)場的實際情況，合理規(guī)劃施工現(xiàn)場平面布置（包括機械布置，材料、構(gòu)件的堆放場地，車輛進出現(xiàn)場的運輸?shù)缆?，臨時設施的搭建數(shù)量和標準等），為文明施工、減少浪費創(chuàng)造條件。2）嚴格執(zhí)行工程技術(shù)規(guī)范和以預防為主的方針，確保工程質(zhì)量，減少零星修補，消滅質(zhì)量事故，不斷降低質(zhì)量成本。3）根據(jù)工程特點和設計要求，利用自身的技術(shù)優(yōu)勢采取實用有效的技術(shù)組織措施和合理化建議，走技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合的道路，為提高項目經(jīng)濟效益而開辟新的途徑。4）嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程，減少一般安全事故，消滅重大人身傷亡事故和設備事故，確保安全生產(chǎn)，將事故損失減少到最低限度。2.6.3材料人員的成本管理責任1）材料采購和構(gòu)件加工，要選擇質(zhì)高、價低、運距短的供應（加工）單位，對到場的材料、構(gòu)件要正確計量、認真驗收，如遇質(zhì)量差、數(shù)量不足的情況，要進行索賠。切實做到：一要降低材料、構(gòu)件的采購（加工）成本；二要減少采購（加工）過程中的管理損耗，為降低材料成本走好第一步。2）根據(jù)項目施工的計劃進度，及時組織材料、構(gòu)件的供應，保證項目施工的順利進行，防止因停工待料造成損失。在構(gòu)件加工過程中，要按照施工順序組織配套供應，以免因規(guī)格不齊造成施工間歇，浪費時間，浪費人力。3）在施工過程中，嚴格執(zhí)行限額領料制度，控制材料消耗；同時，還要做好余料的回收和利用，為考核材料的實際消耗水平提供正確的數(shù)據(jù)。4）鋼管腳手架和鋼模板等周轉(zhuǎn)材料，進出廠都要認真清點，正確核實以減少缺損數(shù)量；使用后，要及時回收、整理、堆放，并及時退場，既可節(jié)省租費，又有利于場地整潔，還可加速周轉(zhuǎn)，提高利用效率。5）根據(jù)施工生產(chǎn)的需要，要合理安排材料儲備，以減少資金占用，提高資金利用效率。2.6.4機械管理人員的成本管理責任1）根據(jù)工程特點和施工方案，合理選擇機械的型號規(guī)格和數(shù)量，優(yōu)化配置，動態(tài)管理。2）根據(jù)施工需要，要合理安排機械施工，充分發(fā)揮機械的效能，以減少機械成本。3）嚴格執(zhí)行機械維修保養(yǎng)制度，加強平時的機械維修保養(yǎng)，保證機械完好，在施工中正常運轉(zhuǎn)。2.6.5行政管理人員的成本管理責任1）根據(jù)施工生產(chǎn)的需要和項目經(jīng)理的意圖，合理安排項目管理人員和后勤服務人員，節(jié)約工資性支出。2）具體執(zhí)行費用開支標準和有關(guān)財務制度，控制非生產(chǎn)性支出。3）管理好行政辦公用財產(chǎn)物資，防止損失和流失。4）安排好生活后勤服務，在勤儉節(jié)約的前提下，滿足職工群眾的生活需要，安心為前方生產(chǎn)出力。2.6.6財務成本員的成本管理責任1）按照成本開支范圍、費用開支標準和有關(guān)財務制度，嚴格審核各項成本費用，控制成本支出。2）建立月度財務收支計劃制度，根據(jù)施工生產(chǎn)的需要，平衡調(diào)度資金，通過控制資金使用，達到控制成本的目的。3）建立輔助記錄，及時向項目經(jīng)理和有關(guān)管理人員反饋信息，以便對資源消耗進行有效控制。4）開展成本分析，特別是分部分項工程成本分析、月度成本綜合分析和針對特定問題的專題分析，要做到及時向項目經(jīng)理和有關(guān)管理人員反映情況，提出建議，以便采取針對性的措施來糾正項目成本的偏差。5）在項目經(jīng)理的領導下，協(xié)助項目經(jīng)理檢查、考核部門、各單位、各班組責任成本的執(zhí)行情況，落實責、權(quán)、利相結(jié)合的有關(guān)規(guī)定。3. 成本控制運行：項目經(jīng)理組織項目經(jīng)理部按照增收節(jié)支、全面控制、責權(quán)利相結(jié)合的原則，用目標管理方法對實際施工成本的發(fā)生過程進行有效控制。根據(jù)計劃目標成本的控制要求，作好施工采購策劃，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理使用、動態(tài)管理，有效控制實際成本；加強施工定額管理和施工任務單管理，控制勞動消耗；加強施工調(diào)度，避免因施工計劃不周和盲目調(diào)度而造成的窩工損失、機械利用率降低、物料積壓等而使施工成本增加；加強施工合同管理和施工索賠管理，正確運用施工合同條件和有關(guān)法規(guī)及時進行索賠。3.1材料、物資采購、領用：3.1.1 材料采購：3.1.1.1購入材料：材料采購人員將材料采購發(fā)票及明細單交與庫管人員，由倉庫管理人員入庫，材料明細單上注明入帳的借貸科目，一聯(lián)隨發(fā)票到出納報帳，一聯(lián)報材料會計據(jù)此登記材料帳。出納人員在每月25日前將當月會計憑證交與會計。3.1.1.2賒入的材料：材料采購人員應及時將賒入材料的金額、單價、數(shù)量或明細單交與庫管員，倉庫管理人員據(jù)此入庫，開據(jù)入庫單及欠款條（欠款條必須有雙方的簽字或蓋章），入庫單需注明賒銷單位名稱，一聯(lián)由庫管員保管，一聯(lián)報材料會計據(jù)此登記材料帳，一聯(lián)轉(zhuǎn)交出納。3.1.1.3半賒半購材料：材料采購人員應及時將賒入材料的金額、單價、數(shù)量或明細單交與庫管員，并告知已付金額，倉庫管理人員據(jù)此入庫，開據(jù)入庫單及欠款條（欠款條必須有雙方的簽字或蓋章），入庫單需注明賒銷單位名稱及已付金額，一聯(lián)由庫管員保管，一聯(lián)報材料會計據(jù)此登記材料帳，一聯(lián)轉(zhuǎn)交出納。3.1.1.4材料會計于每月25日會同庫管人員與欠款單位進行對帳，確認無誤后，填寫確認函，雙方簽字蓋章，一式三份。由采料會計據(jù)此出具對帳明細表，分別交與會計、出納、材料采購人員。3.1.2材料領用：應根據(jù)工程進度及工程前期預算，建立材料使用限額領用制度，實施材料使用監(jiān)督制度，超限額的用料，用料前應辦理手續(xù)，填寫領料單 ，注明超耗原因，經(jīng)項目經(jīng)理部材料管理人員審批，建立材料使用臺帳，記錄使用和節(jié)超情況。3.2現(xiàn)場設施配置規(guī)模控制項目經(jīng)理在布置臨時設施時，在滿足計劃工期施工速度要求前提的下，盡可能組織均衡施工，以縮小臨時設施施工規(guī)模，控制各類施工設施的配置數(shù)量。3.3施工機械使用控制項目經(jīng)理部在合理選擇機械設備滿足施工的前提下應加強機械設備的平衡調(diào)度，提高機械的完好率和機械的利用效率，實施項目的目標成本。3.4分包價格公司和項目經(jīng)理部通過確定分包的工程范圍，組織分包方參加內(nèi)部招投標，分析標函的價格、內(nèi)容等各種因素是否合理，確定分包人。3.5變更與索賠項目經(jīng)理部必須識別各種工程變更情況，采取相應處理對策，最大限度地減少變更帶來的損失；項目經(jīng)理部人員必須逐項檢查在施的每一項工作是否在合同工作范圍內(nèi)，若發(fā)現(xiàn)超出合同范圍，或施工受到計劃外的干擾，引起施工效率降低和施工費用增加時，必須提出施工索賠。通過施工索賠，收回超出計劃成本以外的費用，增加工程款收入。4.項目成本核算4.1項目經(jīng)理根據(jù)財務制度和會計制度在總公司財務部的指導下組織建立項目成本核算制度。明確項目成本核算的原則、范圍、程序、方法、內(nèi)容、責任及任務。設立原始臺帳，作好實際資料的收集、記錄等基礎性工作。4.2公司項目成本核算以單位工程按月核算，堅持施工形象進度、施工產(chǎn)值統(tǒng)計、實際成本歸集 三同步 的原則。施工產(chǎn)值及實際成本歸集照下列方法進行：1）應按照統(tǒng)計人員提供的當月完成工程量的價值及有關(guān)規(guī)定，扣減各項上繳稅費后，作為當期工程結(jié)算收入。2）人工費應按照勞動管理人員提供的用工分析和受益對象進行帳務處理，記入工程成本。3）材料費應根據(jù)當月項目材料消耗和實際價格，計算當期消耗，計入工程成本；周轉(zhuǎn)材料應實行內(nèi)部調(diào)配制或租賃制，按照當月使用時間、數(shù)量、單價計算，計入工程成本。4）機械使用費按照項目當月使用臺班和單價計入工程成本。5）其他直接費應根據(jù)有關(guān)核算資料進行帳務處理，計入工程成本。6）間接成本應根據(jù)現(xiàn)場發(fā)生的間接成本項目的有關(guān)資料進行帳務處理，計入工程成本。4.3項目經(jīng)理在開工前組織編制施工圖預算、施工組織設計、降低成本計劃和控制措施，將實際成本與責任目標成本、計劃成本對比考核，方法如下：1）通過實際成本與責任目標成本的對比，考核工程項目成本的降低水平；2）通過實際成本與計劃成本的對比，考核工程項目成本的管理水平。4.4項目月度成本報告的編制項目經(jīng)理在跟蹤核算的基礎上，編制月度成本報告上報到總公司財務部，以便于財務部對成本的指導檢查和考核。項目成本分析報表的資料來源于項目的成本日記賬、成本分類帳及應收賬款分類賬。具體核算工作流程如下圖：信息存儲_____ 程序控制----- 信息反饋程序△ 信息存儲5.成本分析與考核5.1項目經(jīng)理部進行成本分析可采用以下方法：1）按照量價分離的原則，用對比法分析影響成本節(jié)超的主要因素。包括：實際工程量與預算工程量的對比分析，實際消耗量與計劃消耗量的對比分析，實際采用價格與計劃價格的對比分析，各種費用實際發(fā)生額與計劃支出額的對比分析。2）在確定施工項目成本各因素對計劃成本影響的程度時，可采用連環(huán)替代法或差額計算法進行成本分析。5.2項目成本分析的主要內(nèi)容：1）總收入和總支出對比；2）人工成本分析和勞動生產(chǎn)率分析；3）材料物資的耗用水平和管理效果分析；4）施工機械的利用和費用收支情況；5）其他各類費用的收支情況分析；6）計劃成本和實際成本比較。5.3項目經(jīng)理部對項目成本分析方法選擇的目的：應能使分析結(jié)果揭示量差和價差的單因素影響情況，及其綜合影響的效果，并將成本分析的結(jié)果形成文件，為成本偏差的糾正與預防、成本控制方法的改進、制定降低成本的措施、改進成本控制體系等提供依據(jù)。5.4項目成本考核5.4.1考核層次：公司對項目經(jīng)理部進行成本管理考核；項目經(jīng)理部對項目內(nèi)部各崗位及各作業(yè)隊進行成本管理考核。考核內(nèi)容包括：計劃目標成本完成情況和成本管理工作業(yè)績考核。1）公司對項目經(jīng)理考核的內(nèi)容：（1）對責任目標成本的完成情況，包括總目標及其所分解的施工各階段、各部分或?qū)I(yè)工程的子目標完成情況。（2）項目經(jīng)理是否認真組織成本管理和核算，是否認真貫徹實施企業(yè)所確定的項目管理方針及有關(guān)技術(shù)組織措施的指導性方案。（3）項目經(jīng)理部的成本管理組織與制度是否健全，在運行機制上是否存在問題。（4）項目經(jīng)理是否經(jīng)常對下屬管理人員進行成本效益觀念的教育，管理人員的成本意識和工作積極性。（5）項目經(jīng)理部的核算資料、帳表等是否正確、規(guī)范、完整，成本信息是否能及時反饋，能否主動取得企業(yè)有關(guān)部門在業(yè)務上的指導。（6）項目經(jīng)理部的效益審計狀況，是否存在實虧虛盈情況，有無弄虛作假情節(jié)。2）項目經(jīng)理部對項目內(nèi)部各崗位及各作業(yè)隊進行成本管理考核：（1）是否認真執(zhí)行各自的工作職責和業(yè)務標準，有無怠慢和失職行為。（2）在項目管理過程中，是否認真執(zhí)行實施實施方案和措施的相關(guān)管理工作；是否有團隊協(xié)作精神。（3）本部門、本崗位所承擔的成本控制責任目標落實情況和實際結(jié)果。（4）日常管理是否嚴格，責任心和事業(yè)心的表現(xiàn)。（5）日常工作中成本意識和觀念如何，有無合理化建議，被采納的情況和效果。5.4.2項目成本考核要求1）公司對施工項目經(jīng)理部進行考核時，以確定的責任目標成本為依據(jù)。2）項目經(jīng)理部以控制過程的考核為重點，將控制過程的考核應與竣工考核相結(jié)合。3）各級成本考核應與進度、質(zhì)量、安全等指標的完成情況相聯(lián)系。4）項目成本考核的結(jié)果應形成文件，為獎罰責任人提供依據(jù)。第九章 項目現(xiàn)場管理1.概述1.1公司通過加強施工現(xiàn)場管理，以減少污染，保護環(huán)境，達到業(yè)主和相關(guān)方面的滿意。1.2公司工程管理部負責施工現(xiàn)場場容文明形象管理的總體規(guī)劃和部署，項目經(jīng)理部負責具體實施，現(xiàn)場布置必須符合公司CI細則的要求。2.現(xiàn)場場容管理2.1各施工現(xiàn)場必須保證清潔、整齊，現(xiàn)場道路必須硬化，有綠化條件的須進行綠化，以達到保證施工順利進行和防止事故發(fā)生的目的。要通過合理的規(guī)劃施工用地，分階段進行施工總平面設計，施工現(xiàn)場場容管理必須貫穿到施工結(jié)束后的清場，將地上施工遺留的物資清理干凈，地下管道繪成平面圖交付業(yè)主。2.2施工平面圖2.2.1施工平面圖是現(xiàn)場管理實現(xiàn)文明施工的依據(jù)，項目經(jīng)理部在編制平面圖前先確定施工步驟，在平面圖中對施工機械設備設置、材料和構(gòu)配件的堆放，現(xiàn)場加工場地及現(xiàn)場臨時運輸?shù)缆?、臨時供水供電線路和其他臨時設施進行合理布置。2.2.2施工平面圖的內(nèi)容包括：1）建筑現(xiàn)場紅線，可臨時占用的地區(qū)，場外、場內(nèi)交通道路，主要入口和次要入口，現(xiàn)場臨時供水和供電的入口位置。2）測量放線的標樁、現(xiàn)場的地面大致標高。地形復雜的大型現(xiàn)場應有地形等高線，以及現(xiàn)場臨時平整的標高設計。需要取土或棄土的項目取、棄土地區(qū)位置。3）現(xiàn)場已建并在施工期內(nèi)保留的建筑物、地上或地下的管道和線路；擬建的地上建筑物、構(gòu)筑物。4）現(xiàn)場主要施工機械的位置。塔式起重機應按最大臂桿長度繪出有效工作范圍，移動式塔式起重機應繪出鐵軌位置。5）材料、構(gòu)件和半成品的堆放場地。6）生產(chǎn)生活用的臨時設施包括：臨時變壓器、水泵、攪拌站、辦公室、供水供電線路，倉庫的位置。現(xiàn)場工人的宿舍應盡量安排在場外，必須安置在場內(nèi)時，應與現(xiàn)場施工區(qū)域有分隔措施。7）消防入口、消防道路和消火栓的位置。8）平面圖比例，采用的圖例、方向、風向和主導風向標記。施工總平面圖布置要求做到布置緊湊，減少二次搬運，符合環(huán)保、市容、衛(wèi)生的要求，并應考慮減少對臨近地區(qū)或居民的影響。2.3場容管理要劃分參與單位責任區(qū)，劃分的區(qū)域隨施工單位和施工階段的變化而改變；現(xiàn)場道路盡量布置成環(huán)行，以便于出入，消防通道的寬度不小于3.5m。3.施工項目環(huán)境保護3.1項目經(jīng)理部根據(jù)《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康體系文件》，建立項目環(huán)境監(jiān)控體系。3.2施工現(xiàn)場環(huán)境保護包括：3.2.1防止大氣污染1）建筑垃圾、渣土應及時清理，存放到指定地點，高層施工的垃圾及廢棄物應采用密閉式串筒或其他措施清理搬運，嚴禁高空拋灑。清運垃圾的車輛，應封閉，防止遺撒。2）現(xiàn)場沙、土方等易飛揚物，應采取措施覆蓋，水泥應設置水泥庫存放，防止揚塵；施工現(xiàn)場出入口應設車輛清洗池。3）施工前作好施工道路的規(guī)劃和設置，施工現(xiàn)場的道路必須經(jīng)過硬化處理，可利用設計中的永久道路，也可采用臨時施工道路，基層要夯路面可根據(jù)實際的情況采取可行的措施硬化，并隨時灑水減少揚塵。4）施工現(xiàn)場要配備灑水設備，設專人負責灑水，在易產(chǎn)生揚塵的場所灑水降塵5）食堂大灶要有消煙除塵設備或燒型煤，飲用開水使用電熱水器。6）攪拌機現(xiàn)場設置降塵設施，禁止現(xiàn)場攪拌的區(qū)域使用商品混凝土。7）施工現(xiàn)場盡量避免熔融瀝青或油氈、油漆或其他有毒、有害煙塵和有惡臭氣體的物質(zhì)。3.2.2防止噪聲污染1）施工作業(yè)時間應控制在6：00 22：00，須連續(xù)作業(yè)的到當?shù)赜嘘P(guān)部門申請審批。2）木工棚要采取封閉措施，減少噪聲，同時為操作工人配備必要的防護用具。3）現(xiàn)場支、拆、清理模板時要注意噪聲的控制。4）鋼管堆放時注意輕拿輕放，不要從高處扔。5）攪拌機要設置防噪聲的防護棚，同時注意對操作人員的保護。3.2.3防止水污染1）攪拌機作業(yè)現(xiàn)場及運輸車輛清洗處要設沉淀池。施工現(xiàn)場的泥漿和污水必須經(jīng)過沉淀處理后按環(huán)保局審批的要求排放。2）施工現(xiàn)場的食堂，要設簡易有效的隔油池，產(chǎn)生的污水經(jīng)下水道排放要經(jīng)過隔油池，定期掏油。3）施工現(xiàn)場要設置專用的油漆油料庫，庫內(nèi)嚴禁存放其它物資。庫房的地面和墻面要做防滲漏的處理，存儲、保管、發(fā)放設專人負責。防止油料的跑、冒、滴、漏污染水體。4）施工現(xiàn)場的有毒有害廢棄物，要集中存放，不得回填或同其它建筑垃圾一起混放，由經(jīng)政府批準有消納資質(zhì)的單位處理。3.2.4防止土壤污染：修理機械時，產(chǎn)生的液壓油，機油、清洗油料等不得隨地潑倒，應集中到廢油桶統(tǒng)一處理。禁止將有毒、有害的廢棄物用做土方回填。3.2.5防止建筑材料引起的空氣污染嚴格執(zhí)行《民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境污染控制規(guī)范》GB-50325-2001，選擇符合環(huán)保要求的材料。3.2.6防止資源和能源浪費：除去現(xiàn)場的水、電浪費外，還應嚴格控制生產(chǎn)過程中的浪費，保護原有綠地。4. 施工項目消防保衛(wèi)1）項目經(jīng)理部應制定消防保衛(wèi)管理制度，組建義務消防隊，以生產(chǎn)經(jīng)理為組長，安全員為副組長，施工隊長等人為成員。明確其成員職責，并進行必要的培訓。2）可燃材料存放要有防火措施，易燃、易爆品設置專用倉庫保存，設專人管理，配備足夠的滅火器。3）施工現(xiàn)場要設消防通道，寬度不小于3.5米，消防車道不能環(huán)行，要在適當位置修建車輛回轉(zhuǎn)場地。4）施工現(xiàn)場進水干管直徑不小于100㎜，消火栓處有明顯的標志，配備足夠的水龍帶，高度超過24米的設消防豎管，管徑不得小于65㎜，并隨樓層的升高，每層設一處消火栓口，配備水龍帶。消防器材架、消防栓周圍不得堆放雜物。配備足夠有效的消防器材，消防器材嚴禁挪做它用。5）現(xiàn)場嚴禁吸煙，設集中吸煙室；要有明顯的防火標志，每月對工人進行一次防火教育，及對不同工作地點的逃生路線教育。6）電工、焊工從事電氣設備安裝和電、氣焊切割作業(yè)，要有操作證和用火證。配備看火人員和滅火器具，嚴格按操作規(guī)程操作。7）氧氣瓶乙炔瓶工作間距不少于5米，兩瓶同明火的距離不少于10米。8）施工現(xiàn)場應設門衛(wèi)，每組人員不得少于兩人，晝夜輪流值班負責施工現(xiàn)場保衛(wèi)工作，為保衛(wèi)人員配備電話等必須的通訊工具。9）單位人員、車輛進出入現(xiàn)場要登記，對于值班期間的情況要有記錄。5. 衛(wèi)生防疫1）施工現(xiàn)場準備必要的醫(yī)務設施，在顯著位置粘貼有關(guān)醫(yī)院電話號碼。施工作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)應有明顯劃分。各區(qū)設專人負責管理。2）食堂衛(wèi)生必須符合《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》和其他有關(guān)衛(wèi)生管理規(guī)定，食堂應按平面圖統(tǒng)一布置，要有衛(wèi)生許可證，炊事員要有健康證，上崗工作要穿整潔的工作服；炊具要干凈，生熟要分開，有遮蓋措施，操作間及倉庫要清潔，有防蠅、防鼠措施，污水要經(jīng)隔油處理才可排放。3）建立食品衛(wèi)生管理制度及健全個人責任制，不得出售酒精飲料，確?，F(xiàn)場人員飲水的供應。4）宿舍搭建應符合規(guī)定，宿舍內(nèi)應保持整潔，通風良好，嚴禁私自拉接電線，杜絕長明燈。生活垃圾要集中存放，及時清理。5）宿舍區(qū)要設專人管理，每個宿舍選一名宿舍長負責。6）冬季取暖設施要采取防煤氣中毒等措施，經(jīng)驗收合格后方可投入使用，7）廁所應采取沖水或加蓋措施，設專人管理，及時清掃，保持清潔；有防止蚊、蠅孳生的措施；墻壁屋頂要嚴密，門窗齊全，應安裝紗門、紗窗。第十章 項目合同管理1.概述1.1項目合同以《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建筑安裝工程條例》及《建筑工程質(zhì)量管理條例》為編制依據(jù)。1.2項目合同管理包括施工合同、分包合同、租賃合同、采購合同及保修合同的管理。1.3項目合同的管理過程包括合同訂立、履行、變更、終止和解決爭議作出規(guī)定，以便保護公司合法權(quán)益。1.4施工合同和分包合同必須以書面形式訂立。施工過程的各種原因造成的洽商變更內(nèi)容，必須以書面形式簽認，并作為合同的組成部分。2.施工項目投標2.1在取得招標文件后由公司總經(jīng)理確定項目經(jīng)理及主要技術(shù)、經(jīng)濟管理人員。2.2公司經(jīng)營副總經(jīng)理組織市場發(fā)展部、工程管理部、該項目的項目經(jīng)理及相關(guān)人員對招標文件進行全面、深入地分析，重點分析的內(nèi)容：2.2.1招標文件的實質(zhì)性要求1）招標的目的2）招標項目的范圍和性質(zhì)3）招標文件中規(guī)定的主要技術(shù)要求、標準和條款4）招標文件規(guī)定的評標標準、評標方法和在評標過程中考慮的相關(guān)因素。2.2.2招標文件規(guī)定的評標規(guī)定2.2.3招標的評定工程量清單與報價表2.2.4投標書及其附錄2.2.5合同條件2.3招標文件評審結(jié)束后，確定投標報價策略，市場發(fā)展部按照招標文件的要求編制投標文件，投標文件由下列文件組成：1）協(xié)議書2）投標書及其附錄3）合同條件（含通用條件及專用條件）4）投標保證金（或投標保涵）5）法人授權(quán)委托書6）報價書7）輔助資料表8）投標文件規(guī)定應提交的其他文件2.4市場發(fā)展部將密封的投標文件在要求提交的截止日期前，送達投標地點，參加開標會議。3.合同的訂立3.1合同訂立的程序1）接受中標通知書2）市場發(fā)展部負責組織包括項目經(jīng)理在內(nèi)的評審小組3）評審后草擬施工合同專用條款4）進行談判5）與業(yè)主訂立施工合同6）在合同管理部門備案并交納印花稅3.2施工合同文件組成和優(yōu)先順序：1）協(xié)議書2）中標通知書3）投標書及其附件4）專用條款5）通用條款6）標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件7）圖紙8）工程報價書3.3項目經(jīng)理部在取得業(yè)主同意或按合同約定，可將非主題工程、非關(guān)鍵工作分包給具有相應資質(zhì)的分包方完成，并上報市場發(fā)展部，經(jīng)考核后市場發(fā)展部負責與分包方訂立分包合同。3.4工程分包按《采購工作程序》執(zhí)行。4.合同文件的履行4.1施工合同的履行4.1.1項目經(jīng)理部必須履行施工合同，在施工合同履行前對合同的內(nèi)容、風險、重點或關(guān)鍵性問題作出特殊說明和提示，向各職能部門人員交底，落實根據(jù)施工合同確定的目標，依據(jù)施工合同指導工程實施和項目管理工作。重點對以下問題進行分析：1）工程的承包范圍及質(zhì)量標準和工期要求2）承包人的義務和權(quán)利3）工程款的結(jié)算、支付方式與條件4）合同變更的處理方式、程序和責任承擔5）設計變更、不可抗力影響、物價上漲、工程中止、第三方損害等問題產(chǎn)生時的處理原則和責任承擔。6）爭議的解決方法等。4.1.2項目經(jīng)理部在施工合同履行期間，應收集記錄對方當事人違約事實證據(jù)作為索賠的依據(jù)，如果發(fā)生不可抗力致使合同不能履行或不能完全履行時，應及時向總公司報告，并在委托權(quán)限內(nèi)依法及時進行處置。4.2公司與項目經(jīng)理部應對施工合同進行動態(tài)管理，跟蹤收集、整理、分析合同履行中的信息，合理、及時地進行調(diào)整。對合同履行應進行預測，及早提出和解決影響合同履行的問題，以回避或減少風險。4.3分包合同的履行要求：1）進度控制方面：分包方竣工時間的延長必須根據(jù)項目經(jīng)理部的指示及因項目經(jīng)理部違反分包合同才可以延長時間。2）指示和決定方面：分包工程的變更必須經(jīng)項目經(jīng)理部確認。3）變更估價方面：分包工程的變更應參照施工合同的測量進行估價。4）通知和索賠：分包方應根據(jù)分包工程變更情況及時向項目經(jīng)理部提供進行索賠所要求的材料和幫助。5）支付：分包方應及時向項目經(jīng)理部提交完成工程量月報表及下月施工計劃。5.施工合同的變更5.1施工合同變更的內(nèi)容1）工程量增減2）質(zhì)量及特性的變更3）工程標高、基線、尺寸等變更4）工程的刪減5）施工順序的改變6）永久工程的附加工作，設備、材料和服務的變更等。5.2合同變更的要求：1）項目經(jīng)理部提出的變更要求必須由監(jiān)理工程師進行審查，經(jīng)監(jiān)理工程師同意，由監(jiān)理工程師向項目經(jīng)理提出合同變更指令。2）項目經(jīng)理部根據(jù)接受的權(quán)利和施工合同的約定，及時向監(jiān)理工程師提出變更申請，經(jīng)監(jiān)理工程師審查后，將審查結(jié)果通知總公司。6.違約、索賠、爭議6.1公司指導項目經(jīng)理部相關(guān)人員掌握索賠知識，依法進行索賠。6.2項目經(jīng)理部應依據(jù)業(yè)主違約事實的證據(jù)提出索賠，索賠按下列要求進行：1）有正當?shù)乃髻r理由和充足的證據(jù)。2）按施工合同文件中有關(guān)規(guī)定辦理。3）認真、如實、合理、正確地計算索賠時間和費用。6.3項目經(jīng)理部進行施工項目索賠必須具備下列理由之一：1）甲方違反合同給公司造成時間、費用的損失。2）因工程變更（含設計變更、甲方提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及公司提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準的變更）造成的時間、費用損失。3）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加。4）業(yè)主提出提前完成項目或縮短工期而造成我方的費用增加。5）業(yè)主延誤支付造成了我方的損失。6）對合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非公司的原因?qū)е马椖咳毕莸男迯退l(fā)生的損失或費用。7）非公司的原因?qū)е鹿こ虝簳r停工。8）物價上漲，法規(guī)變化及其他。6.4爭議的解決辦法按施工合同規(guī)定執(zhí)行。7.合同終止后的評價7.1工程竣工驗收和竣工結(jié)算價款支付完畢后，宣告合同終止，項目經(jīng)理部應當遵循誠實信用的原則，履行通知、協(xié)助、保密等義務。7.2合同結(jié)束后總公司對合同條款、合同的訂立過程情況、合同履行情況、合同管理工作分別進行評價。第十一章 項目信息管理1.概述1.1公司下屬各項目經(jīng)理部必須建立項目信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)項目管理信息化。1.2項目經(jīng)理部必須配備計算機及相應的相關(guān)軟件，配備一名項目信息管理員，使用和開發(fā)項目信息和管理系統(tǒng)。項目信息管理必須同總公司各職能部門監(jiān)理單位、建設單位、分包方、勞務隊，建立信息溝通渠道，及時收集、整理、傳遞相關(guān)信息。1.3施工項目信息資料必須真實、準確，所收集到的信息資料必須真實準確。經(jīng)項目經(jīng)理審核簽字后，由項目信息管理員錄入計算機信息系統(tǒng)，以確保信息的真實性。1.4施工項目信息包括項目管理過程中的各種數(shù)據(jù)、表格、圖紙、文字、音像資料等，基本信息如下：1）公共信息：法規(guī)和部門規(guī)章制度、市場信息、自然條件信息。2）單位工程信息：工程概況信息、施工記錄信息、施工技術(shù)資料信息、工程協(xié)調(diào)信息、工程進度計劃及資源計劃信息、成本信息、商務信息、質(zhì)量檢查信息、安全文明施工及行政管理信息、竣工驗收信息。2.項目信息的內(nèi)容法規(guī)和部門規(guī)章信息：參照公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理手冊附錄》相關(guān)內(nèi)容及時補充更新，其余信息內(nèi)容表11 1所示：項目信息控制內(nèi)容表11 1施 工 項 目 信 息項目公共信息法規(guī)和部門規(guī)章材料價格材料供應商機械設備供應商、價格信息新技術(shù)自然條件其他公共信息項目個體信息工程概況信息工程概況施工記錄信息施工日志質(zhì)量檢查記錄材料、設備進場記錄施工技術(shù)資料信息具體內(nèi)容見DBJ 01 05 2000《建筑安裝工程資料管理規(guī)程》工程協(xié)調(diào)信息施工計劃、工程統(tǒng)計、材料消耗、現(xiàn)金臺帳過程進度及資源計劃信息施工進度計劃、資源計劃、資源、完成任務分析、WBS作業(yè)包、WBS界面文件成本信息預算成本、責任目標成本、實際成本、降低成本計劃、成本分析、資源需要量計劃信息勞動力需要量計劃、重要材料需要量計劃、構(gòu)件及半成品需要量計劃、施工機械需要量計劃、設備需要量計劃、資金需要量計劃商務信息施工圖預算、中標的投標書、合同、工程款、索賠安全文明施工及行政管理信息安全交底、安全設施驗收、安全教育、安全措施、安全處罰、安全事故、安全檢查、復查整改、會議通知、會議紀要竣工驗收信息施工項目質(zhì)量合格證書單位工程竣工質(zhì)量核定表竣工驗收證明書施工技術(shù)資料移交表施工項目結(jié)算回訪與保修3.施工項目信息管理系統(tǒng)3.1項目信息管理成本是以計算機技術(shù)為主要手段，以項目管理為對象，項目經(jīng)理部通過收集、存儲、處理有關(guān)數(shù)據(jù)，為項目管理人員提供信息，做為項目管理規(guī)劃決策控制和檢查的依據(jù)，以保證項目管理工作順利實施，各施工項目經(jīng)理部在條件許可的前提下，可自行選購一種項目信息管理系統(tǒng)，來管理施工項目。3.2項目經(jīng)理部選用的項目信息管理系統(tǒng)必須滿足目錄完整、層次清晰、結(jié)構(gòu)嚴密、表格自動生成的要求。3.3項目經(jīng)理部建立的項目信息管理系統(tǒng)須有以下功能：1）方便項目信息的輸入、管理與存儲。2）便于用戶提取信息3）可及時調(diào)整數(shù)據(jù)、表格與文檔4）可靈活補充、修改與刪除數(shù)據(jù)5）信息種類與數(shù)量能滿足項目管理全部需要6）能使設計信息、施工準備階段的管理信息、施工過程項目管理各專業(yè)的信息、項目結(jié)算的信息、項目統(tǒng)計信息有良好的接口7）能連接項目經(jīng)理與公司總經(jīng)理、公司各職能部門、業(yè)主和監(jiān)理公司、分供方之間的聯(lián)系，其具體關(guān)系如下圖所示，以實現(xiàn)信息收集渠道暢通、信息資源共享。勞務作業(yè)隊建設單位項目經(jīng)理部 監(jiān)理機構(gòu)分包人總公司各職能部門第十二章 項目生產(chǎn)要素管理1.概述：1.1施工項目生產(chǎn)要素管理的內(nèi)容包括：1）項目人力資源管理2）項目材料管理3）項目機械設備管理4）項目技術(shù)管理5）項目資金管理1.2項目生產(chǎn)要素管理的過程：1）編制計劃：按照業(yè)主需要和合同工期要求，編制生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置計劃，確定各種生產(chǎn)要素的投入數(shù)量、投入時間，以滿足施工項目實施進度的需要。2）資源供應控制：根據(jù)工程施工進度的需要，按編制的生產(chǎn)計劃，做好各種資源的供應工作，以保證合同工期的實現(xiàn)。3）過程控制：根據(jù)每種資源的特性，采取科學的措施，進行動態(tài)配置和組合，協(xié)調(diào)投入，合理使用，以盡可能少的資源，滿足工程項目的使用，達到降低成本，節(jié)約資源的目的。4）分析和改進：定期對生產(chǎn)要素的投入、使用情況進行核算分析，以求得更好的經(jīng)濟效益和社會信譽。2. 項目人力資源管理2.1凡工程量在50萬元以上的需進行勞務分包的項目，項目經(jīng)理部必須按照工程需用勞動力計劃，提出招標要求，公司工程管理部組織（項目經(jīng)理參與）進行招標，同時審核投標人資格，與中標的投標人簽訂勞務合同。2.2勞務分包合同的內(nèi)容包括：勞務合同一般分為兩種形式：一是按施工預算或投標價承包；二是按施工預算中清工承包。勞務分包合同包括：工程名稱，勞務分包工作內(nèi)容及范圍，提供勞務人員的數(shù)量，合同工期，合同價款及確定原則，合同價款的結(jié)算和支付，安全施工、重大傷亡及其他安全事故處理，工程質(zhì)量、驗收與保修，工期延誤，文明施工，材料機具供應，文物保護，發(fā)包人、承包人的權(quán)利和義務，違約責任等。2.3人力資源動態(tài)管理2.3.1項目經(jīng)理部對進場的勞務隊伍進行入場教育、過程管理、經(jīng)濟結(jié)算、隊伍評價。2.3.2項目經(jīng)理部對勞動力進行動態(tài)管理，內(nèi)容如下：1）項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對施工現(xiàn)場的勞動力進行跟蹤平衡、進行勞動力補充與減員，向公司工程管理部提出申請計劃。2）項目經(jīng)理、技術(shù)負責人或班長向進入施工現(xiàn)場的作業(yè)班組下達施工任務書，進行考核并兌現(xiàn)費用支付和獎懲。2.3.3項目經(jīng)理部必須加強對勞務人員的教育培訓和思想管理，并對其進行作業(yè)質(zhì)量和效率的檢查。3.項目材料管理3.1施工項目所需的鋼材、水泥和商品混凝土由公司工程管理部負責采購，按計劃供應給項目經(jīng)理部。項目經(jīng)理部及時向公司工程管理部提供物資需用計劃，公司工程管理部制定采購計劃，按材料招投標管理辦法進行招標，審定物資分包方，建立合格物資分包方名冊，對物資分包方進行選擇，簽訂供貨合同，確保供應工作質(zhì)量和材料質(zhì)量。3.2遠離公司的項目經(jīng)理部，可在公司總經(jīng)理授權(quán)下就地采購。3.3施工項目所需的其他物資由項目經(jīng)理部采購。項目經(jīng)理部應編制采購計劃，報公司工程管理部批準，按計劃采購。3.4項目經(jīng)理部對工程所需的各種材料自進入施工現(xiàn)場起，至施工結(jié)束退出施工現(xiàn)場止的全過程進行管理。3.5項目經(jīng)理部必須明確責任部門和落實責任人，對進入現(xiàn)場的材料進行管理，要求如下：1）按計劃保質(zhì)、保量、及時供應物資。2）物資需用量計劃包括需用量總計劃、年計劃、季計劃、月計劃、周計劃。3）物資倉庫的選址應有利于物資的進出和存放，符合防火、防雨、防盜、防風、防變質(zhì)的要求。4）進場的物資進行數(shù)量檢驗和質(zhì)量認證，做好相應的記錄和標識。不合格的物資應更換、退貨或讓步接收（降級使用）嚴禁使用不合格的物資。5）物資的計量設備必須定期檢驗，確保計量的精確度。檢驗不合格的設備不得使用。6）進入現(xiàn)場的物資應有生產(chǎn)廠家的材質(zhì)證明（包括廠名、品種、出廠日期、出廠編號、實驗數(shù)據(jù)）和出廠合格證。要求復檢的物資要有取樣送檢證明報告。新物資未經(jīng)實驗鑒定，不得使用?，F(xiàn)場配置的材料經(jīng)驗證合格后，才能使用。7）進場物資驗證合格后，按文明施工標準堆放和保管。8）物資儲存應滿足下列要求：（1）入庫的物資按型號、品種分區(qū)堆放、標識。（2）易燃、易爆危險品應專門存放、專人負責保管，并有嚴格的防火、防爆措施及領用手續(xù)。（3）有防濕、防潮要求的物資，應采取防濕、防潮措施。（4）有保質(zhì)期的庫存物資應定期檢查、防止過期，并做好標識。（5）易損壞的物資應保護好外包裝，防止損壞。9）項目經(jīng)理部應建立健全限額領料制度。超限額用料應辦理手續(xù)。填寫領料單，注明原因，并經(jīng)項目經(jīng)理部生產(chǎn)經(jīng)理審批。10）建立物資使用臺帳，記錄物資使用和節(jié)超情況。11）項目經(jīng)理部實行材料使用監(jiān)督制度。物資管理人員對使用情況進行檢查監(jiān)督；使用人員要做到完工、料凈、場清；建立監(jiān)督記錄；對存在問題及時分析和處理。12）完工后，班組要將剩料退回并辦理手續(xù)。設施用料、包裝物及容器及時回收，建立回收臺帳。13）項目經(jīng)理部要建立周轉(zhuǎn)材料保管、使用制度，并嚴格執(zhí)行。14）項目經(jīng)理部要及時對各種物資消耗數(shù)據(jù)進行分析、整理、匯總，寫出工程物資消耗情況總結(jié)報告，連同各種基礎資料，報總公司工程管理部存檔。3.6其他事宜按公司《采購工作程序》執(zhí)行。4.項目機械設備管理4.1項目經(jīng)理部根據(jù)實際需要編制大型設備需用計劃，上報公司工程管理部，工程管理部負責調(diào)配。4.2遠離公司的項目經(jīng)理部，可在公司總經(jīng)理授權(quán)下自行處理。4.3項目經(jīng)理部對進場的中小型機械設備進行安裝驗收，并做到資料齊全準確。進入現(xiàn)場的機械設備在使用中做好維護和管理。4.4項目經(jīng)理部保證施工機械設備合理使用，提高機械設備的使用效率。4.5機械設備操作人員應嚴格按操作規(guī)程作業(yè)，特種作業(yè)人員必須有相應的上崗證。4.6因計劃不周需臨時增加大型設備，項目經(jīng)理部至少提前一個月向總公司工程管理部提出需用計劃，經(jīng)工程管理部平衡后，確定進場時間。4.7其他事宜按《施工機械管理程序》執(zhí)行。5.項目技術(shù)管理5.1項目經(jīng)理部根據(jù)規(guī)模，按照計劃、組織程序監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)的原則建立技術(shù)管理體系，由技術(shù)負責人領導，開展技術(shù)管理工作。5.2項目經(jīng)理部的技術(shù)管理工作應包括下列內(nèi)容：1）技術(shù)管理基礎性工作。2）施工過程的技術(shù)管理工作。3）技術(shù)開發(fā)管理工作。4）技術(shù)經(jīng)濟分析與評價。5.3項目經(jīng)理部建立項目技術(shù)管理制度：1）建立項目經(jīng)理部技術(shù)責任制。明確項目技術(shù)負責人為責任人，落實各職能人員的職務、責任、權(quán)利和義務。明確工作流程和各職能人員之間的配合關(guān)系，負責協(xié)調(diào)體系內(nèi)的工作和業(yè)績考核情況。2）建立施工圖紙、勘測、設計文件管理制度。3）建立圖紙會審制度，明確項目技術(shù)負責人為責任人，指定專人制定會審制度，經(jīng)項目經(jīng)理批準后實施。4）建立工程洽商、設計工程變更管理制度。工程施工過程中，發(fā)現(xiàn)圖紙問題或施工條件、材料規(guī)格、品種、質(zhì)量不能完全符合設計要求，施工人員提出合理化建議或工藝變動、功能變更時，應嚴格執(zhí)行設計變更簽證制度，辦理工程洽商。所有設計變更資料，包括工程洽商、修改后的圖紙等，均需文字記錄并登記編號，作為施工及竣工結(jié)算的依據(jù)。不論洽商是哪個單位提出，均應有設計單位、監(jiān)理或甲方及施工單位會簽方能生效。5）建立施工項目實施規(guī)劃與季節(jié)性施工方案管理制。制度的內(nèi)容與國家法規(guī)和公司的管理制度保持一致。特殊的技術(shù)管理制度可自行制訂，報公司總工程師審批。6）建立計量、測量管理制度。7）建立翻樣、加工定貨管理制度。8）建立原材料、成品、半成品檢驗和施工試驗制度。9）建立工藝管理和技術(shù)交底制度。10）建立隱預檢工作管理制度。11）建立技術(shù)信息和技術(shù)資料管理制度。12）建立技術(shù)措施與成品保護措施管理制度。13）建立新工種培訓管理制度。14）建立技術(shù)質(zhì)量問題處理制度。5.4項目技術(shù)負責人的職責：1）主持項目的技術(shù)管理工作。2）主持制定項目技術(shù)管理工作計劃。（技術(shù)開發(fā)、新工藝推廣）3）組織有關(guān)人員熟悉與審查圖紙，主持編制項目管理實施規(guī)劃的施工方案并組織落實。4）負責技術(shù)交底。5）組織做好測量及其核定。6）指導質(zhì)量檢驗和試驗。7）審定技術(shù)措施計劃并組織實施。8）參加工程驗收，處理質(zhì)量事故。9）組織各項技術(shù)資料的簽證、收集、整理和歸檔。10）領導技術(shù)學習，交流技術(shù)經(jīng)驗，組織技術(shù)培訓。11）組織專家進行技術(shù)攻關(guān)組織新技術(shù)、新工藝的推廣。5.5項目經(jīng)理部的技術(shù)工作要求：1）項目經(jīng)理部在接到工程圖紙后，組織相關(guān)人員進行內(nèi)部審查，并匯總意見。2）項目技術(shù)負責人參與甲方組織的設計會審，并提出設計變更意見。3）在施工過程中，如發(fā)現(xiàn)設計圖紙中存在問題，或施工條件變化必須補充設計，或需要材料代用，向設計提出工程變更洽商書面資料。工程變更洽商必須由項目技術(shù)負責人簽字。4）編制施工方案。5）技術(shù)交底必須貫徹施工驗收規(guī)范、技術(shù)規(guī)程、工藝標準、質(zhì)量檢驗評定標準等要求。書面資料應由交底人和被交底人簽字，并歸檔。6）對分包單位的施工方案的制定、技術(shù)交底、施工試驗、材料試驗、分項工程預檢和隱檢、竣工驗收等進行系統(tǒng)的過程控制。7）對后續(xù)工序質(zhì)量有決定作用的測量與放線、模板、翻樣、預制構(gòu)件吊裝、設備基礎、各種基層、預留孔、預埋件、施工縫等進行施工預驗并做好記錄。8）對各類隱蔽工程進行隱檢、做好隱驗記錄、辦理隱驗手續(xù)，由各方確認、簽字。9）項目經(jīng)理部設技術(shù)資料員，做好技術(shù)資料的收集、整理和歸檔工作，并建立技術(shù)資料臺帳。6.項目資金管理6.1項目資金收入渠道主要有預收工程備料款、已完施工價款結(jié)算、銀行貸款、公司自有資金。項目資金管理必須做到保證收入、節(jié)約支出、防范風險和提高經(jīng)濟效益。6.2項目經(jīng)理部及時注意業(yè)主的資金到位情況，關(guān)注業(yè)主資金動態(tài)，適當掌握施工進度，以利回收資金。6.3公司財務部設立項目專用賬號，進行項目資金的收支預測、統(tǒng)一對外收支與結(jié)算。項目經(jīng)理部設置出納員負責項目資金的使用管理。6.4項目經(jīng)理部負責編制年度、月度資金收支計劃，上報公司財務部審批后實施，同時在月末將資金收支計劃的執(zhí)行情況上報。在資金收入上要及時同業(yè)主協(xié)調(diào)，促其履行合同，按期撥款，在資金支出上，既要考慮本期的工料及費用支付，又要考慮前期按合同或協(xié)議延期付款的各項負債的償還。6.5項目經(jīng)理部按公司授權(quán)配合財務部及時進行資金計收：1）新開工項目按工程施工合同收取預付款或開辦費。2）根據(jù)月度統(tǒng)計表編制 工程進度款結(jié)算單 ，在規(guī)定的日期內(nèi)報監(jiān)理單位審批、結(jié)算。如業(yè)主不能按期支付工程進度款且超過合同支付的最后期限，項目經(jīng)理部應及時向業(yè)主出具付款違約通知書，并采取相應措施。3）根據(jù)工程變更記錄和證明業(yè)主的違約材料，及時計算索賠金額，列入工程進度款結(jié)算單。4）合同造價以外，業(yè)主委托代購的工程設備或材料，必須簽訂代購合同，收取設備訂貨預付款或代購款。5）工程材料單價實行市場價，合同中屬暫時估價的，施工中實際發(fā)生材料價差，須按規(guī)定計算，請業(yè)主及時確認，并與進度款一起收取。6）工期獎、質(zhì)量獎、措施獎、不可預見費及索賠款，盡可能根據(jù)施工合同規(guī)定與工程進度款同時收取。7）工程尾款根據(jù)業(yè)主認可的工程結(jié)算金額，在保修期完成之后及時回收。6.6項目經(jīng)理部由項目經(jīng)理負責嚴格按用款計劃控制資金使用，以收定支，節(jié)約開支；并按會計制度設立財務臺帳，記錄資金支出情況，加強財務核算，及時盤點盈虧。在施工中，各項目根據(jù)工程完工部位（到 0.000、結(jié)構(gòu)封頂）適時進行財產(chǎn)核算。6.7項目經(jīng)理部做好項目的資金分析，進行計劃收支與實際收支對比，找出差異，分析原因，改進資金管理。項目竣工后，清算項目全部資產(chǎn)和負債，包括貨幣資金、各種應收賬款、預付賬款、應付賬款、應交稅費、各種存料及項目經(jīng)理部的固定資產(chǎn)。結(jié)合成本核算與分析，進行資金收支情況和經(jīng)濟效益的總結(jié)分析，上報公司財務部備案。6.8公司根據(jù)項目的資金管理效果，結(jié)合項目目標成本的完成情況，對項目經(jīng)理部進行獎懲。第十三章 項目組織協(xié)調(diào)1.概述1.1通過項目組織協(xié)調(diào)，排除障礙，解決矛盾，保證項目目標的順利實現(xiàn)。1.2項目組織協(xié)調(diào)分為內(nèi)部關(guān)系的協(xié)調(diào)、近外層關(guān)系的協(xié)調(diào)和遠外層關(guān)系的協(xié)調(diào)。2.組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容：1）人際關(guān)系應包括：施工項目組織內(nèi)部的人際關(guān)系，施工項目組織與關(guān)聯(lián)單位的人際關(guān)系。協(xié)調(diào)對象應是相關(guān)工作結(jié)合部中人與人之間在管理工作中的聯(lián)系和矛盾。2）組織機構(gòu)關(guān)系應包括：協(xié)調(diào)項目經(jīng)理部與公司管理層及勞務作業(yè)層之間的關(guān)系。3）供求關(guān)系應包括：協(xié)調(diào)企業(yè)物資供應部門與項目經(jīng)理部及生產(chǎn)要素供需單位之間的關(guān)系。4）協(xié)作配合關(guān)系應包括：協(xié)調(diào)近外層單位的協(xié)調(diào)配合，內(nèi)部各部門、上下級、管理層與勞務作業(yè)層之間的關(guān)系。3.內(nèi)部關(guān)系的組織協(xié)調(diào)3.1內(nèi)部人際關(guān)系包括：公司、項目經(jīng)理部和勞務作業(yè)層。3.2內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)應依據(jù)公司、項目經(jīng)理部建立的各項規(guī)章制度，通過做好思想工作，加強教育培訓，提高人員素質(zhì)等方法實現(xiàn)。3.2.1項目經(jīng)理及時與技術(shù)專家進行溝通，積極引導項目經(jīng)理部技術(shù)人員，注重全局、綜合可實施方案的可行性。3.2.2建立完善的項目管理系統(tǒng)，設計比較完善的管理工作流程，明確規(guī)定項目中正式實施溝通的方式渠道和途徑。3.2.3根據(jù)工程的特點，項目經(jīng)理注意從心理學、行為科學的角度激勵成員的積極性。3.3項目經(jīng)理部與公司管理層關(guān)系的協(xié)調(diào)嚴格執(zhí)行 項目管理責任書 ，二者既是上下級行政關(guān)系又是服務與服從、監(jiān)督與執(zhí)行的關(guān)系。公司對項目管理全過程進行必要的監(jiān)督調(diào)控；項目經(jīng)理部與勞務作業(yè)層關(guān)系的協(xié)調(diào)履行勞務合同及執(zhí)行 施工項目管理實施規(guī)劃 。3.4項目經(jīng)理部進行內(nèi)部供求關(guān)系的協(xié)調(diào)做好以下工作：1）項目經(jīng)理部技術(shù)負責人負責編制、平衡供需計劃，并認真執(zhí)行。在計劃執(zhí)行過程中，如遇到實際需求與供應計劃出現(xiàn)偏差的問題，以項目管理的總目標和供需合同為原則做好使用平衡工作，確保目標不受影響。2）項目經(jīng)理部建立調(diào)度系統(tǒng)，配備調(diào)度人員，充分發(fā)揮作用，加強調(diào)度工作，排除障礙。4.近外層關(guān)系和遠外層關(guān)系的組織協(xié)調(diào)4.1近外層關(guān)系包括：業(yè)主、監(jiān)理單位、設計單位、分包單位、銀行、咨詢機構(gòu)、供應單位等。4.2遠外層關(guān)系包括：市政、城規(guī)、環(huán)衛(wèi)、政府、新聞、居民、社團、司法、工商稅務等。4.3項目經(jīng)理部必須在公司總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，協(xié)調(diào)近外層和遠外層的組織協(xié)調(diào)關(guān)系。4.4項目經(jīng)理部與業(yè)主之間的關(guān)系協(xié)調(diào)，應貫穿于施工項目管理的全過程。協(xié)調(diào)的目的是搞好協(xié)作，協(xié)調(diào)的方法是執(zhí)行合同，協(xié)調(diào)的重點是資金問題、質(zhì)量問題和進度問題。4.5項目經(jīng)理部在實施準備階段應要求業(yè)主，按規(guī)定的時間履行合同約定的責任，保證工程順利開工。項目經(jīng)理部應在規(guī)定時間內(nèi)承擔合同約定的責任，為開工后連續(xù)施工創(chuàng)造條件。4.6項目經(jīng)理部應及時向業(yè)主或監(jiān)理機構(gòu)提供有關(guān)的生產(chǎn)計劃、統(tǒng)計資料、工程事故報告等。業(yè)主應按規(guī)定時間向項目經(jīng)理部提供技術(shù)資料。4.7項目經(jīng)理部應按現(xiàn)行《建設工程監(jiān)理規(guī)程》的規(guī)定和施工合同的要求，接受監(jiān)理單位的監(jiān)督和管理，搞好協(xié)作配合。4.8項目經(jīng)理部應在設計交底、圖紙會審、設計洽商變更、地基處理、隱蔽工程驗收和交工驗收等環(huán)節(jié)中與設計單位密切配合，同時應接受業(yè)主和監(jiān)理工程師對雙方的協(xié)調(diào)。4.9項目經(jīng)理部與物資供方應依據(jù)采購合同，充分運用價格機制、競爭機制和供求機制搞好協(xié)作配合。4.10項目經(jīng)理部與公用部門有關(guān)單位的關(guān)系，應通過加強計劃性和通過業(yè)主或監(jiān)理單位進行協(xié)調(diào)。4.11項目經(jīng)理部與分包方關(guān)系的協(xié)調(diào)應按分包合同執(zhí)行，正確處理技術(shù)關(guān)系、經(jīng)濟關(guān)系，正確處理項目進度控制、項目質(zhì)量控制、項目安全控制、項目成本控制、項目生產(chǎn)要素管理和現(xiàn)場管理中的協(xié)作關(guān)系。項目經(jīng)理部還應對分包單位的工作進行監(jiān)督和支持。4.12處理遠外層關(guān)系必須嚴格守法，遵守公共道德，并充分利用中介組織和社會管理機構(gòu)的力量。1）項目經(jīng)理部應要求作業(yè)隊伍到建設行政主管部門辦理分包隊伍許可證；到勞動管理部門辦理勞務人員就業(yè)證。2）項目經(jīng)理部到安全監(jiān)察部門辦理安全施工許可證、項目經(jīng)理安全生產(chǎn)資格證等手續(xù)。3）項目經(jīng)理部到公安局辦理施工現(xiàn)場消防安全資格認可證；到交通管理部門辦理通行證。4）項目經(jīng)理部到當?shù)貞艏芾聿块T辦理勞務人員暫住手續(xù)。5）項目經(jīng)理部到當?shù)爻鞘泄芾聿块T辦理街道臨建審批手續(xù)。6）項目經(jīng)理部到當?shù)卣|(zhì)量監(jiān)督管理部門辦理建設工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。7）項目經(jīng)理部到市容監(jiān)察部門審批運輸不遺灑、污水不外流、垃圾清運、場容與場貌達標等的保證措施方案和通行路線圖。8）項目經(jīng)理部應配合環(huán)保部門做好施工現(xiàn)場的噪聲檢測工作，及時報送有關(guān)廁所、化糞池、道路等的現(xiàn)場平面布置圖、管理措施及方案。9）項目經(jīng)理部因建設需要砍伐樹木時必須提出申請，報市園林主管部門審批。10）大型項目施工在開挖基坑、管溝或其他挖掘中，如果發(fā)現(xiàn)古墓葬、古遺址和其他文物，應立即停止作業(yè)，保護好現(xiàn)場，并立即報告當?shù)卣奈锕芾頇C關(guān)。第十四章 項目竣工驗收階段管理1.概述1.1公司所有建設工程必須具備規(guī)定的竣工驗收條件，組織竣工驗收?？⒐を炇盏慕还ぶ黧w是項目經(jīng)理部，竣工驗收的驗收主體是業(yè)主。1.2竣工驗收階段管理程序：1）竣工驗收準備2）編制竣工驗收計劃3）組織現(xiàn)場驗收4）進行竣工結(jié)算5）移交竣工資料6）辦理交工手續(xù)2.竣工驗收準備2.1項目經(jīng)理全面負責工程交付竣工驗收前的各項準備工作，建立由項目經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理等為主的竣工收尾小組，明確分工管理責任制，做到因事設崗、以崗定責、以責考核，編制項目收尾計劃（包括現(xiàn)場施工和資料整理）并限期完成。2.2項目經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理要定期和不定期對收尾計劃執(zhí)行情況進行反復的檢查，重要部位要做好檢查記錄。檢查竣工收尾計劃必須滿足：1）全部收尾項目施工完畢，工程符合竣工驗收條件的要求；2）工程的施工質(zhì)量經(jīng)自檢合格，各種檢查記錄、評定資料齊全；3）水、暖、電、設備安裝、智能化等經(jīng)過試驗、調(diào)試，達到使用功能的要求；4）建筑物室內(nèi)外做到文明施工，四周的場地達到完工、料凈、場地清；5）工程技術(shù)檔案和施工管理資料收集整理齊全，裝訂成冊，符合竣工驗收的規(guī)定。2.3項目經(jīng)理部在完成施工項目竣工收尾計劃后，向總公司主管經(jīng)理報告，主管經(jīng)理組織工程管理部進行驗收。2.4項目經(jīng)理部在驗收合格的基礎上，向業(yè)主發(fā)出預約竣工通知書，說明擬交項目的情況，商定有關(guān)竣工驗收事宜。3.竣工資料3.1項目經(jīng)理部按竣工驗收條件的規(guī)定，依據(jù)《建筑安裝工程資料管理規(guī)程》（DBJ 01-51-2000），認真整理工程竣工資料。3.2項目經(jīng)理部資料員在工程竣工一個月內(nèi)將工程有關(guān)資料交公司檔案室歸檔、備案。3.3竣工資料內(nèi)容包括：1）工程施工技術(shù)資料；2）工程質(zhì)量保證資料；3）工程檢驗評定資料；4）竣工圖；5）《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康程序文件》所需歸檔資料；6）其它應交資料。3.4竣工資料整理要求：1）工程施工技術(shù)資料的整理應始于工程開工，終于工程竣工，真實記錄施工全過程，按形成規(guī)律收集，采用表格方式分類組卷。2）工程質(zhì)量保證資料的整理按專業(yè)特點，根據(jù)工程的內(nèi)在要求，進行分類組卷。3）工程檢驗評定資料的整理按單位工程、分部工程、分項工程劃分的順序，進行分類組卷。4）竣工圖的整理應區(qū)別情況按竣工驗收的要求組卷。5）體系文件資料的整理應按不同程序分別整理。4.竣工驗收管理4.1項目經(jīng)理部根據(jù)承包的范圍不同，項目竣工驗收可分為三種情況：1）單位工程（或?qū)I(yè)工程）竣工驗收。2）單項工程竣工驗收。3）全部工程竣工驗收。4.2竣工驗收應依據(jù)下列文件：1）批準的設計文件、施工圖紙及說明書：由業(yè)主提供的上級批準的設計說明書或可行性研究報告；用地、征地、拆遷文件、地址勘察報告；設計施工圖及有關(guān)說明。2）雙方簽訂的施工合同：是業(yè)主和公司為完成的約定的工程，明確相互權(quán)利、義務的協(xié)議。3）設備技術(shù)說明書：項目經(jīng)理部必須按供貨清單接受，并有設備合格證明和設備技術(shù)說明書，設備技術(shù)說明書是依照圖紙進行設備安裝調(diào)試、檢驗、試驗、驗收和處理設備質(zhì)量、技術(shù)等問題的重要依據(jù)。4）設計變更通知書：由設計單位簽發(fā)，業(yè)主認可蓋章后，由項目經(jīng)理部執(zhí)行。5）施工驗收規(guī)范及質(zhì)量驗收標準。4.3竣工驗收應符合下列要求：1）設計文件和合同約定的各項施工內(nèi)容已經(jīng)施工完畢。2）有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，符合驗收規(guī)定。3）有勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認的工程質(zhì)量合格文件。4）有工程使用的主要材料、構(gòu)配件和設備進場的證明及試驗報告。4.4竣工驗收的工程必須符合下列標準：1）合同約定的工程質(zhì)量標準：項目經(jīng)理部必須確保合同約定的質(zhì)量標準，不合格不得交付使用。2）單位工程質(zhì)量竣工驗收的合格標準。3）單位工程達到使用功能或滿足生產(chǎn)要求。4）建設項目能滿足建成投入使用或生產(chǎn)的各項要求。4.5業(yè)主在收到項目經(jīng)理部遞交的 交付驗收竣工驗收通知單 ，履行竣工驗收程序，組織勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位按照竣工驗收程序進行核查，做出驗收結(jié)論，形成工程竣工驗收報告，參與竣工驗收的各方負責人在竣工驗收報告上簽字并加蓋單位公章。5.竣工結(jié)算5.1項目經(jīng)理部組織編制竣工結(jié)算應依據(jù)下列資料:1）施工合同；2）中標投標書的報價單；3）施工圖紙設計變更通知單、施工變更記錄、技術(shù)經(jīng)濟簽證；4）工程預算定額；5）有關(guān)施工技術(shù)資料；6）工程竣工驗收報告；7） 工程質(zhì)量保修書 ；8）其它有關(guān)資料。5.2項目經(jīng)理部在編制竣工結(jié)算報告和結(jié)算資料時，應遵循下列原則：1）以單位工程或合同約定的專業(yè)項目為基礎，應對原報價單的主要內(nèi)容進行檢查和核對。2）發(fā)現(xiàn)有漏算、多算或計算誤差的，應及時進行調(diào)整。3）多個單位工程構(gòu)成的施工項目，應將各單位工程竣工結(jié)算書匯總，編制單項工程綜合結(jié)算書。4）多個單項工程構(gòu)成的建設項目，應將各單項工程綜合結(jié)算書匯總，編制建設項目總結(jié)算書，并撰寫編制說明。5.3項目經(jīng)理部要做好竣工結(jié)算的基礎工作，指定技術(shù)負責人或工長對竣工結(jié)算書的內(nèi)容進行自檢，確認無誤后報公司招投標部審定，加蓋專用章。5.4 工程竣工驗收報告 完成后,項目經(jīng)理部經(jīng)營部門必須在28天內(nèi)向業(yè)主提交工程竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料.5.5工程竣工結(jié)算報告和結(jié)算資料遞交后，項目經(jīng)理應按照 項目管理目標責任書 規(guī)定，配合公司財務部及時辦理竣工結(jié)算手續(xù)。5.6業(yè)主在收到 工程竣工驗收報告 后，28天內(nèi)無正當理由不支付工程竣工階段價款，項目經(jīng)理必須負責催告，56天內(nèi)仍不支付的，項目經(jīng)理配合公司法制辦及財務部按合同規(guī)定的解決爭議辦法執(zhí)行。5.7工程竣工結(jié)算后，項目經(jīng)理部將工程竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料納入工程竣工資料，及時送公司檔案室歸檔保存。第十五章 項目考核評價1.概述1.1項目考核評價的對象是項目經(jīng)理部，突出對項目經(jīng)理的管理工作進行考核評價。1.2項目考核評價的依據(jù)為施工項目經(jīng)理與公司簽訂的 項目管理目標責任書 ，內(nèi)容應包括完成工程施工合同、經(jīng)濟效益、回收工程款、執(zhí)行公司的各項管理制度、各種資料歸檔等情況。1.3項目考核評價的方式按工程部位劃分階段分別進行考核，工程完工后必須對工程進行全面的終結(jié)性考核。1.4項目終結(jié)性考核的內(nèi)容包括：確認階段性考核的結(jié)果，確認項目管理的最終結(jié)果，確認該項目經(jīng)理部是否具備 解體 的條件。經(jīng)考核評價后，兌現(xiàn) 項目目標管理責任書 確定的獎勵和處罰。2. 項目考核評價委員會的建立2.1由公司主管組織工程管理部、市場發(fā)展部、財務部、人力資源部構(gòu)成階段考核評價委員會。2.2由公司組織生產(chǎn)副總經(jīng)理、經(jīng)營副總經(jīng)理、總工程師及相關(guān)人員，必要時聘請專家組成終結(jié)性考核評價委員會，一般由5 7人構(gòu)成。3.項目考核評價實務3.1項目考核評價的程序1）由生產(chǎn)副總經(jīng)理組織制定考核評價方案，報公司審批后施行。考核評價工作方案的內(nèi)容為：考核評價工作的時間；考核評價的具體要求；考核評價的工作方法；考核評價的經(jīng)過處理。2）聽取項目經(jīng)理部關(guān)于項目管理工作的情況報告和分析，察看項目經(jīng)理部的有關(guān)資料，對項目管理層和勞務作業(yè)層進行調(diào)查。3）考察已完工程。4）對項目管理的實際運作水平進行考核評價。5）提出考核評價報告。6）向被考核的項目經(jīng)理部公布評價意見。3.2項目經(jīng)理部應向考核評價委員會提供的資料為：1） 項目管理實施規(guī)劃 、各種計劃、方案及其完成情況。2）項目發(fā)生的全部來往文件、函件、簽證、記錄、鑒定、證明。3）各項技術(shù)經(jīng)濟指標的完成情況及分析資料。4）項目管理的總結(jié)報告，包括技術(shù)、質(zhì)量、成本、安全、分配、物資、設備、合同履約及思想工作等各項管理的總結(jié)。5）使用的各種合同，管理制度，工資發(fā)放標準。3.3項目考核評價委員會向項目經(jīng)理部提供的項目考核評價資料包括：1）考核評價方案與程序。2）考核評價指標、記分辦法及有關(guān)說明。3）考核評價依據(jù)。4.考核評價指標可分為定量指標和定性指標4.1考核評價定量指標包括：工程質(zhì)量等級；工程成本降低率；工期及提前工期率；安全考核指標。4.2考核評價的定性指標應包括：1）執(zhí)行公司各項制度情況。2）項目管理資料的收集、整理情況。3）思想工作方法與效果。4）顧客及相關(guān)方的評價。5）在項目管理中應用的新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝。6）在項目管理中采用的現(xiàn)代化管理方法和手段。7）環(huán)境保護。第十六章 項目回訪保修管理1.概述：1.1回訪保修的責任由工程處承擔，工程管理部建立施工項目交工后的回訪與保修制度，聽取顧客意見提高服務質(zhì)量，改進服務方式。1.2工程竣工后，由項目經(jīng)理部向顧客提供《建設工程質(zhì)量修理通知書》和《用戶手冊》，用戶發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題時，可填寫《建設工程質(zhì)量修理通知書》。在工程保修期內(nèi)工程管理部按計劃實施工程保修工作。1.3保修工作必須履行施工合同的約定。2.回訪2.1工程管理部根據(jù)工程交付情況編制工程質(zhì)量回訪計劃，按計劃負責組織回訪保修工作，接待顧客對回訪保修的投訴。2.2回訪工作計劃內(nèi)容：1）回訪保修業(yè)務的主管部門及執(zhí)行單位。（工程管理部）2）回訪的對象（業(yè)主、用戶）及其工程名稱。3）回訪的時間安排和主要內(nèi)容。4）回訪工程的保修期限。2.3工程交付三個月后，工程管理部組織有關(guān)人員，按計劃進行回訪，并填寫《工程回訪記錄表》和《顧客滿意度評價表》。2.4工程回訪采用座談、訪問、問卷調(diào)查等形式。對不屬于保修范圍的問題，應積極與顧客協(xié)商解決。3.保修3.1工程管理部接到《建設工程質(zhì)量修理通知書》時，應立即組織相關(guān)人員，到現(xiàn)場對質(zhì)量問題進行復查工作。3.2工程管理部應按工程質(zhì)量保修書的承諾，向顧客提供服務，保修業(yè)務應列入施工生產(chǎn)計劃，并按約定的內(nèi)容承擔保修責任。3.3工程質(zhì)量保修責任，應按下列方式處理：1）由于項目經(jīng)理部未按國家標準、規(guī)范和設計要求施工造成的質(zhì)量缺陷應由工程處負責修理并承擔經(jīng)濟責任。2）由于設計單位造成的質(zhì)量問題，由設計單位承擔經(jīng)濟責任，當由工程處修理時，費用按具體情況確定。3）由于業(yè)主供應的材料、構(gòu)配件或設備不合格造成的質(zhì)量缺陷由業(yè)主自行承擔經(jīng)濟責任。4）由業(yè)主指定的分包人造成的質(zhì)量缺陷應由業(yè)主自行承擔經(jīng)濟責任。5）因使用人未經(jīng)許可自行改建造成的質(zhì)量缺陷，由使用人自行承擔經(jīng)濟責任。6）因地震、洪水、大風等不可抗力原因造成損壞或非施工原因造成的事故，總公司不承擔經(jīng)濟責任。7）當顧客需要責任以外的維護、修理服務時，工程管理部提供相應的服務，并在雙方協(xié)議中明確服務的內(nèi)容和質(zhì)量要求，一切費用由顧客支付。

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發(fā)布時間：2017-09-20 10:04:11工程審計流程圖〖ZK)〗工程審計管理辦法為完善和規(guī)范公司的工程審計制度，明確工作流程，根據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我公司的情況，特制定本辦法。1.審計部工程審計工作范圍(1)負責貫徹執(zhí)行上級頒發(fā)的有關(guān)工程審計方面的方針、政策、規(guī)定和各處概(預)算定額及取費標準。并結(jié)合我公司的具體情況，制定必要的補充實施辦法。(2)負責本公司及屬下獨立核算、自負盈虧的公司(包括實行獨立核算不自負盈虧的二級公司)所有工程預、結(jié)算的審計。較大工程的預、結(jié)算需報有關(guān)部門審定或裁定者，一律由審計部負責對外報批。(3)負責本公司及屬下公司內(nèi)部預、結(jié)算的統(tǒng)一管理工作，制定公司內(nèi)部統(tǒng)一的計費標準。(4)檢查預算的執(zhí)行情況，幫助解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。(5)監(jiān)督檢查各項基建程序是否合規(guī)合法。(6)參與工程的投標招標會議，協(xié)助有關(guān)部門制定招標文件。(7)參與工程的圖紙會審和竣工驗收。(8)按時編報工程審計統(tǒng)計報表，定期向公司領導和上級審計部門匯報審計工作情況。  2.工程審計人員職責(1)審計人員要遵循 掌握政策、依法審計、堅持原則、客觀公正、維護國家和公司利益 的指導思想，合理地審定造價。(2)審計人員要對審計內(nèi)容負責，嚴格監(jiān)督執(zhí)行標準定額和各項規(guī)定，審計時要做到依據(jù)充分，計價合理，計算準確。(3)經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，掌握第一手資料，保證審計質(zhì)量。(4)廉潔奉公，忠于職守，嚴格遵守各項審計制度。3.工作流程(1)根據(jù)我公司工程審計的特點，工程審計采用報送審計的方法，即每項工程概預算由工程管理職能部門負責報送審計部審計。按該項工程哪個部門負責管理，由哪個部門報送的原則進行。報送前工程管理職能部門經(jīng)辦人員或隨工人員必須自先審核(重點審核工程量)，并由審核人員簽署意見，本單位領導同意后才能送審計部審計。(2)審計部門接到工程概預算后，首先要對報送資料和報建審批手續(xù)進行審核。若資料或報建手續(xù)不全者，則退回重新補辦；若屬巧立名目，未經(jīng)批準擅自定項的工程，則通知送審單位，取消該項目，并報告公司領導。對資料齊全、手續(xù)完備的工程，則由受理登記人員及時受理，并交給專人審計。(3)審計人員在審計過程中要堅持原則，審計要嚴肅認真，對一些重點疑點問題要認真調(diào)查。深入現(xiàn)場，一查到底。對審計內(nèi)容要做到理由充分、數(shù)據(jù)準確、計價合理。被審單位和送審單位應給予積極配合。審計人員審計完畢簽署審計意見后應交給有關(guān)人員進行審定、審批會簽，并通知被審單位，沒有意見后加蓋審計專用章生效。(4)審計結(jié)束后應及時通知送審單位領回概預算，對較重要的概預算審計部應有復印件存檔，一般概預算審計部只在登記受理本上記錄備查。(5)工程竣工后應及時辦理竣工結(jié)算。結(jié)算書由施工單位編制，送審方法和送審要求與第一條相同。(6)審計部接到結(jié)算書后必須先對結(jié)算資料進行審核，對資料不全者則退回補辦；對還未竣工或竣工驗收沒有通過的工程則不予結(jié)算；對資料齊全并已竣工驗收通過的工程則及時登記受理，交由專人審計。(7)結(jié)算的審計過程與第三、四、條相同。4.工程審計具體要求(1)對工程預、結(jié)算的內(nèi)部管理要求①本公司內(nèi)(包括實行獨立核算自負盈虧的子公司)的所有工程概(預)、結(jié)算必須報審計部審計，經(jīng)審計后的工程才能開工，工程竣工后必須辦理竣工結(jié)算。但對2萬元以下(含2萬元)的零星工程(通信工程除外)，若在施工過程中的工程數(shù)量和內(nèi)容沒有增減變化的工程，可以由工程管理職能部門按已經(jīng)審計過的預算直接辦理結(jié)算，但在竣工后所有工程必須辦理竣工結(jié)算。財務部門必須要有審計部審計過的結(jié)算書才能付結(jié)算款。②按公司有關(guān)規(guī)定，在報送預算前要由工程管理職能部門填制需求單，若屬計劃內(nèi)工程金額在2萬元以內(nèi)(含2萬元)的由部門經(jīng)理批準，2萬元以上的由公司主管領導批準，需求單須經(jīng)財務部門審核。若屬計劃外工程則必須填制計劃外工程審批表，報部門審核并經(jīng)公司主管領導批準立項。③通信工程應填制計劃任務書，由工程管理職能部門經(jīng)理批準，較大的工程應由公司主管領導批準。代辦可由工程管理職能部門經(jīng)理批準。④實行獨立核算自負盈虧的子公司工程立項由各子公司領導批準，預、結(jié)算也必須送公司審計部審計。各子公司應正式行文給審計部，明確分管領導及其簽字字樣。審計部將按規(guī)定收取審計費。⑤工程竣工驗收和圖紙會審必須要有審計人員參加。⑥工程投票招標會議必須要有審計人員參加。⑦通信工程結(jié)算必須使用公司統(tǒng)一印制的表格。(2)對送審預、結(jié)算的資料要求①根據(jù)審計工作需要，在送審預、結(jié)算的同時必須報送有關(guān)資料。②送審概(預)算時必須提供的資料有：施工合同、設計圖紙、有關(guān)設計補充材料、經(jīng)領導批準立項的需求單、工程計劃任務書；由外單位施工的工程，如是第一次進我公司施工的，還應提供施工單位的營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)級別證明。③送審結(jié)算時必須提供的資料有：經(jīng)有關(guān)人員簽署的竣工驗收報告、原審定的預算書、設計變更資料、現(xiàn)場技術(shù)經(jīng)濟簽證。還應提供倉庫領料單，主要實物量完成表，包工不包料工程應提供工程材料管理表(需經(jīng)倉管人員余料退庫簽名)。個別因倉庫無貨，批準施工單位自購材料的工程，還應出具物資供應部門批準自購的證明。④在審計過程中的需臨時提供的其它資料。(3)對工程審計的審計時間要求①由于工程審計是基建流程中的重要一環(huán)，受工期的影響對時效性要求較強。因此，一般都應在規(guī)定的時間內(nèi)完成。②工程審計的時間，應根據(jù)不同復雜程度的工程規(guī)定不同的審計時間。一般規(guī)定：通信工程概(預)算7天，其它工程預算15天，100萬元以上的結(jié)算工程20天。③下列情形之一審計時間應順延：(A)在審計過程中需要被審單位或送審單位提供補充資料而影響審計進度時。(B)審計結(jié)果與被審單位意見有分歧而未能統(tǒng)一，需報公司領導或市有關(guān)部門裁定時。(C)在審計過程中遇到某些問題，需要被審單位或有關(guān)人員前來核對，通知后未能按時前來核對時。 ④以上規(guī)定的審計時間是指正常情況而言，審計人員應以保質(zhì)、高效為原則，確保不影響工程按時開工，審計人員應視工程的具體情況區(qū)別對待，靈活掌握。應急工程要隨來隨審，并盡快審計完畢。簡單較小的工程也應提前完成。對問題較多、情況較復雜的工程，為保證審計質(zhì)量，可根據(jù)實際需要，不受以上時間限制，查清楚為止。5.爭議的裁定(1)屬本公司企業(yè)內(nèi)部之間的爭議，報總經(jīng)理或主管公司領導裁定。(2)涉及外單位的，由審計部提出我方的意見后，報公司總經(jīng)理或主管公司領導批準，再送有關(guān)仲裁機關(guān)或?qū)徲嫴块T裁定。